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Quiz AGENTI IN ATTIVITA' FINANZIARIA E MEDIATORI CREDITIZI

Il sistema finanziario e l'intermediazione del credito: I soggetti operanti nell'intermediazione creditizia: gli intermediari bancari, gli intermediari finanziari e gli intermediari del credito, Domande 881-890

L'ordine delle risposte viene modificato di volta in volta, in maniera da consentire una ripetizione dell'esercitazione.

Quesiti Risposta Multipla

881. L'esame indetto dall'Organismo (OAM), ai fini dell'iscrizione negli elenchi degli agenti in attività finanziaria e dei mediatori creditizi:

È volto ad accertare i requisiti di professionalità di coloro che richiedono l'iscrizione È volto ad accertare i requisiti di indipendenza di coloro che richiedono l'iscrizione È volto ad accertare i requisiti di onorabilità di coloro che richiedono l'iscrizione È volto ad accertare la preparazione fisica di coloro che richiedono l'iscrizione

882. Un soggetto, persona fisica, in possesso della licenza di scuola elementare, può iscriversi nell’elenco degli agenti in attività finanziaria?

No Sì, purché dimostri di avere un’adeguata conoscenza in materie giuridiche, economiche, finanziarie e tecniche Sì, sempre Sì, previa autorizzazione della Banca d'Italia

883. L’autocertificazione del possesso di un'adeguata conoscenza in materie giuridiche, economiche, finanziarie e tecniche, esonera il soggetto che voglia iscriversi nell’elenco degli agenti in attività finanziaria dal sostenere l’apposito esame?

Sì, ai sensi della legge n. 241/1990 No, salvi i casi di esonero dalla prova valutativa previsti dalla disciplina transitoria Sì, ma se l’Organismo accerta il mancato possesso della conoscenza nelle suddette materie provvede alla tempestiva cancellazione Sì, ai sensi del DPR 445/2000

884. Ai fini della valutazione dei requisiti di professionalità per l’iscrizione delle persone giuridiche negli elenchi degli agenti in attività finanziaria e dei mediatori creditizi, quale tra le seguenti affermazioni è FALSA?

L'iscrizione delle persone giuridiche è subordinata al possesso di specifici requisiti di professionalità da parte dei soggetti con funzioni di amministrazione, direzione e controllo L'iscrizione delle persone giuridiche è subordinata al possesso di specifici requisiti di professionalità da parte dell'amministratore delegato L’amministratore unico deve essere in possesso di una specifica competenza in materia creditizia, finanziaria, mobiliare, maturata attraverso esperienze di lavoro in posizione di adeguata responsabilità per un periodo non inferiore a venti anni L'iscrizione delle persone giuridiche è subordinata al possesso di specifici requisiti di professionalità da parte del presidente del consiglio di amministrazione

885. Per l’iscrizione delle persone giuridiche nell’elenco degli agenti in attività finanziaria e dei mediatori creditizi:

Sono previsti requisiti di professionalità, ma non di onorabilità Non è previsto alcun requisito Sono previsti requisiti di professionalità e di onorabilità Sono previsti requisiti di onorabilità, ma non di professionalità

886. Con riguardo alla disciplina degli agenti in attività finanziaria, quale tra le seguenti affermazioni è VERA?

L'iscrizione delle persone fisiche nell'elenco degli agenti in attività finanziaria è subordinata allo svolgimento di un tirocinio di almeno dieci anni presso un agente L'iscrizione delle persone giuridiche nell'elenco degli agenti in attività finanziaria è subordinata alla previa iscrizione nell’elenco dei promotori finanziari L'iscrizione delle persone fisiche nell'elenco degli agenti in attività finanziaria è subordinata alla frequenza di un corso di formazione professionale nelle materie rilevanti nell'esercizio dell'agenzia in attività finanziaria L'iscrizione delle persone giuridiche nell'elenco degli agenti in attività finanziaria è subordinata alla previa iscrizione nell’elenco dei mediatori creditizi

887. Ai fini dell’iscrizione delle persone giuridiche nell’elenco degli agenti in attività finanziaria e dei mediatori creditizi, i soggetti con funzioni di amministrazione, direzione e controllo devono possedere requisiti di professionalità?

Sì, devono avere maturato un'esperienza professionale complessiva per almeno dieci anni Sì, devono avere maturato un'esperienza professionale complessiva per almeno trent'anni Sì e devono avere maturato, tra l'altro, un'esperienza professionale complessiva per almeno un triennio No

888. Salvi gli effetti della riabilitazione, la condanna con sentenza irrevocabile alla reclusione per un delitto contro il patrimonio comporta l’impossibilità di iscrizione nell’elenco degli agenti in attività finanziaria?

Sì, se la pena detentiva non è inferiore a un anno Sì, sempre, a prescindere dalla durata della pena detentiva No, mai Dipende dalle attenuanti

889. L'attività di mediazione creditizia è compatibile con l'attività di promotore finanziario prevista dal d.lgs. 24 febbraio 1998, n. 58?

No Sì, ma solo previa autorizzazione della Consob Sì, sempre Sì, ma solo previa autorizzazione della Banca d'Italia

890. Ai fini del controllo del rispetto dell'aggiornamento professionale degli agenti in attività finanziaria e dei mediatori creditizi, l'Organismo può richiedere:

Copia degli attestati rilasciati all’esito dei corsi di formazione Una dichiarazione autentica resa dai soggetti che tengono i corsi di aggiornamento professionale Un’autocertificazione resa dagli iscritti negli elenchi degli agenti in attività finanziaria. Per i mediatori creditizi non è previsto l’obbligo di aggiornamento L’Organismo non può controllare il rispetto del dovere di aggiornamento professionale, non avendone i relativi poteri

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