Quiz AGENTI IN ATTIVITA' FINANZIARIA E MEDIATORI CREDITIZI

MATERIA: La disciplina antiriciclaggio ed antiusura

Quesiti Risposta Multipla

3098. La incompleta comunicazione delle informazioni previste dall’art. 36 del d.lgs. n. 231/2007 in tema di obblighi di adeguata verifica della clientela da parte di un agente in attività finanziaria a un intermediario finanziario è sanzionata a norma dell’art. 55 del d.lgs. n. 231/2007? Sì, con la sospensione dal relativo elenco, mentre l’omessa o tardiva comunicazione delle informazioni viene sanzionata con la multa da 2.600 a 13.000 euro Sì, con la multa da 2.600 a 13.000 euro No, la sanzione è prevista solo in caso di omessa o tardiva comunicazione delle informazioni No, la sanzione è prevista solo in caso di omessa comunicazione delle informazioni

3147. Il «Fondo per la prevenzione del fenomeno dell'usura», di cui alla l. n. 108/1996, è istituito presso: La Federazione italiana delle associazioni antiracket Il Ministero dell’Economia e delle finanze Il Ministero dell’Interno La Banca d’Italia

3019. In cosa consistono gli obblighi di segnalazione all'UIF posti a carico dei mediatori creditizi? Altro Segnalazione all'Unità di Informazione Finanziaria (UIF) in caso di operazioni di riciclaggio ovvero di finanziamento al terrorismo Autodichiarazione del cliente Investigazioni aggiuntive sul conto del cliente e segnalazione all'Unità di Informazione Finanziaria (UIF)

3068. Gli intermediari finanziari hanno l’obbligo di registrare e conservare, per un periodo di dieci anni, anche le operazioni di importo inferiore a 15.000 euro? Sì, qualora si tratti di un'operazione unica o di più operazioni che appaiono, palesemente, tra di loro collegate per realizzare un'operazione frazionata Sì, qualora per tali operazioni gli agenti in attività finanziaria siano tenuti a osservare gli obblighi di adeguata verifica della clientela No, mai Sì, sempre

3117. Ai sensi del d.lgs. n. 231/2007, cosa si intende per «archivio unico informatico»? Un archivio, formato e gestito a mezzo di sistemi informatici e istituito presso la Banca d’Italia, nel quale sono conservate in modo accentrato tutte le informazioni riguardanti le succursali situate presso Paesi esteri di intermediari finanziari avente sede legale nel territorio nazionale Un archivio, formato e gestito a mezzo di sistemi informatici, nel quale sono conservate in modo accentrato tutte le informazioni acquisite nell'adempimento degli obblighi di identificazione e registrazione, secondo i principi previsti dalla normativa antiriciclaggio Un archivio, formato e gestito a mezzo di sistemi informatici, nel quale sono conservati in modo accentrato tutti i dati identificativi riguardante il personale dei soggetti destinatari degli obblighi di identificazione e registrazione Un archivio, formato e gestito da tutti gli intermediari finanziari destinatari degli obblighi di identificazione e registrazione

2989. I professionisti sono tenuti all'adempimento di obblighi derivanti dalla normativa antiriciclaggio? Solo nel caso in cui il cliente sia soggetto a controlli antiriciclaggio da parte di un intermediario Altro No Solo per operazioni dal valore unitario superiore ad Euro 100.000

3038. Gli interessi si considerano usurari: quando superano il tasso limite il giorno in cui il rapporto si estingue quando superano il tasso limite nel momento in cui sono convenuti quando superano il tasso limite per tutta la durata del rapporto quando superano il tasso limite nel momento in cui sono corrisposti

3087. Le SICAV sono destinatarie degli obblighi previsti dal d.lgs. 231/2007 in materia di antiriciclaggio? No, mai Sì, in quanto soggetti esercenti attività finanziaria ai sensi della normativa Sì Sì, limitatamente alle succursali insediate in Italia di SICAV con sede legale nel territorio della Repubblica

3136. Ai fini della valutazione della usurarietà dei tassi, quando gli interessi si intendono usurari? Quando superano il limite stabilito dalla legge nel momento del loro pagamento Quando superano il limite stabilito convenzionalmente al momento del pagamento Quando superano il limite stabilito dalla legge nel momento in cui essi sono promessi o comunque convenuti, a qualunque titolo, indipendentemente dal momento del loro pagamento Quando superano il limite stabilito convenzionalmente al momento della stipulazione del contratto

3008. I Mediatori creditizi sono tenuti ad osservare gli obblighi di adeguata verifica della clientela, in caso di operazioni occasionali: per operazioni dal valore unitario singolo di Euro 15.000 per operazioni dal valore unitario singolo di Euro 10.000 per operazioni di importo superiore a 15.000 Euro, anche in caso di più operazioni che appaiono collegate per operazioni di importo superiore a 10.000 Euro, anche in caso di più operazioni che appaiono collegate

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