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Quiz AGENTI FINANZIARI E MEDIATORI CREDITIZI

Il sistema finanziario e l’intermediazione del credito.

DOMANDE 291-300

NOTA BENE: le risposte ai quesiti vengono visualizzate in ordine casuale; in questo modo è possibile ripetere l'esercitazione e memorizzare correttamente le risposte.

Quali soglie sono previste dall'ordinamento superate le quali è obbligatorio comunicare le variazioni di una partecipazione in un intermediario finanziario ex art. 107 TUB?

Il 2% del patrimonio di base dell'impresa partecipante Il 36% e il 48% del capitale sociale con diritto di voto dell'intermediario finanziario I multipli del 5% del capitale sociale con diritto di voto dell'intermediario finanziario, ovvero quando la partecipazione si riduce entro il limite del 5% Il 22% e il 32% del capitale sociale con diritto di voto dell'intermediario finanziario

In quale delle seguenti ipotesi l'ordinamento prevede che venga comunicato all'autorità competente l'ammontare della partecipazione in una società finanziaria capogruppo?

Riduzione dell'importo della partecipazione al di sotto del 2% del patrimonio di vigilanza della società finanziaria Aumento della partecipazione che comporta il superamento del 31% del capitale sociale della società finanziaria Perfezionamento delle operazioni di acquisto soggette ad autorizzazione Riduzione dell'ammontare della partecipazione al di sotto del 22% dei diritti di voto della società finanziaria

La mancata richiesta dell'autorizzazione per l'assunzione di una partecipazione rilevante in una società finanziaria capogruppo determina …

Il trasferimento al Ministero della Giustizia del diritto di voto inerente alle azioni o quote la cui acquisizione è priva della necessaria autorizzazione La sospensione degli organi di amministrazione e controllo della società finanziaria, secondo quanto disposto dalla Consob con proprio regolamento La sospensione del diritto di voto e l'obbligo di alienazione per le azioni o quote la cui acquisizione è priva della necessaria autorizzazione La cancellazione del gruppo bancario dall'albo tenuto dalla Banca d'Italia

In quale delle seguenti ipotesi si può presumere che l'acquisto di partecipazioni in una banca comporti il controllo dell'impresa nella forma dell'influenza dominante?

Qualora l'aquisto porti a possedere una quota di azioni idonea a consentire la nomina o la revoca della maggioranza dei membri del consiglio di amministrazione In presenza di accordi che permettano all'acquirente di revocare un terzo degli amministratori Nell'ipotesi in cui la partecipazione superi il 3% del patrimonio di vigilanza dell'impresa partecipante Nel caso in cui l'acquirente, sulla base di clausole statutarie, disponga di un terzo dei voti utili ai fini dell'approvazione del bilancio

In quale circostanza la Banca d'Italia può disporre la sospensione dell'autorizzazione all'acquisto di partecipazioni rilevanti in una società finanziaria capogruppo?

Quando venga accertata l'insussistenza temporanea di una o più delle condizioni necessarie per il rilascio dell'autorizzazione Qualora vengano meno i presupposti atti a garantire una gestione sana e prudente della società finanziaria Nell'ipotesi in cui il nuovo assetto proprietario garantisca la sana e prudente gestione della società finanziaria Nel caso in cui la partecipazione superi il 4% del patrimonio di base della società finanziaria

La disciplina delle operazioni con parti correlate mira a …

Presidiare il rischio che la vicinanza di taluni soggetti ai centri decisionali dell'impresa vigilata possa compromettere l'oggettività e l'imparzialità delle decisioni relative alle concessioni di finanziamenti e ad altre transazioni nei confronti dei medesimi soggetti Contenere il rischio di un eccessivo immobilizzo dell'attivo derivante da investimenti partecipativi in imprese non finanziarie Calcolare il requisito patrimoniale a fronte delle esposizioni garantite da immobili Limitare i rischi di instabilità derivanti dall'inadempimento di un cliente singolo o di un gruppo di clienti connessi verso cui un'impresa vigilata è esposta in misura rilevante

Quale dei seguenti soggetti non è "parte correlata" ai fini delle norme di vigilanza in tema di conflitti di interesse?

I dipendenti dell'intermediario vigilato I componenti del Consiglio di Sorveglianza dell'intermediario vigilato I componenti del Consiglio di Amministrazione dell'intermediario vigilato I soci che possiedono una partecipazione rilevante nel capitale dell'intermediario vigilato

Quale delle seguenti alternative configura un caso di "soggetti collegati" secondo quanto previsto dalle disposizioni di vigilanza prudenziale in tema di conflitti di interesse?

L'insieme formato da una parte correlata e da tutte le società sulle quali la stessa parte correlata ha il potere di esercitare un'influenza notevole L'insieme costituito da una parte correlata, dai suoi stretti familiari e dalle società controllate da questi ultimi e dalla stessa parte correlata L'aggregato formato da una parte correlata e da tutte le società collegate a essa I dipendenti dell'intermediario vigilato

In base alle disposizioni di vigilanza, i gruppi bancari possono assumere attività di rischio nei confronti di "parti correlate finanziarie" entro il limite del …

75% degli utili d'esercizio 10% del patrimonio di vigilanza consolidato nel caso di esponenti aziendali 7,5% del patrimonio di vigilanza consolidato nel caso di partecipanti di controllo 5% del patrimonio di base consolidato

Una banca italiana appartenente a un gruppo bancario può assumere attività di rischio nei confronti di un medesimo insieme di soggetti collegati entro il limite del …

30% del patrimonio di base delle società strumentali controllate dalla capogruppo 40% del patrimonio di vigilanza individuale 20% del patrimonio di vigilanza individuale 10% del patrimonio di base consolidato

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