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Quiz AGENTI FINANZIARI E MEDIATORI CREDITIZI

Il sistema finanziario e l’intermediazione del credito.

DOMANDE 351-360

NOTA BENE: le risposte ai quesiti vengono visualizzate in ordine casuale; in questo modo è possibile ripetere l'esercitazione e memorizzare correttamente le risposte.

Come è definibile un sistema di corporate governance in banca?

L’insieme degli organi (assemblea degli azionisti, Consiglio di Amministrazione, organi designati al controllo) e delle modalità con cui vengono fissati gli obiettivi, vengono determinati i mezzi per raggiungere tali obiettivi e vengono controllati i risultati L'insieme degli organi istituzionali che definiscono le strategie delle banca Il consiglio di amministrazione e gli organi di controllo Gli organi riconosciuti dalla Banca d'Italia

Quali sono le funzioni degli organi di governance di una banca?

La funzione di supoervisione strategica, la funzione di gestione, la funzione di controllo Le funzioni di definzione degli obiettivi e di verifica dei risultati Le funzioni di coordinamento strategico Le funzioni di controllo

Nell'ordinamento italiano, quanti sono i modelli di amministrazione e controllo che possono essere adottati dalle banche?

Tre: il modello tradizionale o classico, il modello dualistico e il modello monistico Molteplici, a seconda della forma giuridica della società Il modello dualistico e quello monistico Molteplici, comunque approvati dalla Banca d'Italia

Nel modello monistico la funzione di suopervisione strategica e quella di gestione

Sono svolte dal consiglio di amministrazione Sono svolte da organi diversi Sono svolte dal consiglio di osrveglianza Sono svolte da un comitato di direzione nominato dal consiglio di amministrazione

Nel modello dualistico la funzione di controllo viene svolta

Dall'internal auditing Dal consiglio di sorveglianza Dal collegio sindacale Da un apposito comitato

Nella banca il sistema dei controlli interni è

L'insieme delle regole, delle procedure e delle strutture organizzative finalizzate ad assicurare il rispetto delle strategie aziendali e il conseguimento degli obiettivi di integrità, operativi, di informazione, di conformità L'insieme dei controlli effettuati dall'internal auditing L'insieme dei controlli finalizzati a garantire la sana e prudente gestione L'insieme dei controlli di cui è responsabile il collegio sindacale

Quali sono gli obiettivi di un sitema dei controlli interni?

Obiettivi di integrità, operativi, di informazione, di conformità Mantenere la sana e prudente gestione Assicurare che tutti i controlli vengano effettuati nel rispetto della normativa Assicurare efficacia, efficienza, conformità alla gestione

Secondo quanti livelli è articolato il sistema dei controlli intern di un intermediario?

Tre:di linea, di controllo dei rischi, di certificazione di adeguatezza del sistema stesso Tanti quanti ne richiede la complessità dell'intermediario Dipende dal modello di amministrazione e controllo seguito dall'intermediario Due: di linea e di controllo dei rischi

Di cosa si occupa l'internal auditing?

Si occupa della verifica della funzionalità del sistema dei controlli interni e, eventualmente, individua le azioni correttive ai problemi che si presentano. Si occuopa di effettuare le ispezioni periodiche necesssarie Si occupa del controllo dei rischi Si occupa di monitorare la conformaità alle normative dei comportamenti dei manager

A chi risponde la funzione compliance in una banca?

Alla funzione di risk management Direttamente agli organi di governance della banca Al Direttore Generale Alla funzione Internal auditing, da cui dipende

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