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Quiz AGENTI FINANZIARI E MEDIATORI CREDITIZI

Il sistema finanziario e l’intermediazione del credito.

DOMANDE 411-420

NOTA BENE: le risposte ai quesiti vengono visualizzate in ordine casuale; in questo modo è possibile ripetere l'esercitazione e memorizzare correttamente le risposte.

Quali requisiti, tra gli altri, deve possedere una persona fisica per iscriversi nell’elenco degli agenti in attività finanziaria?

Titolo di studio non inferiore al diploma di laurea o un titolo di studio estero ritenuto equipollente a tutti gli effetti di legge Titolo di studio non inferiore al diploma di laurea o un titolo di studio estero ritenuto equipollente a tutti gli effetti di legge e il titolo di dottore di ricerca Titolo di studio non inferiore al diploma di istruzione secondaria superiore, rilasciato a seguito di un corso di durata quinquennale ovvero quadriennale integrato dal corso annuale previsto per legge, o un titolo di studio estero ritenuto equipollente a tutti gli effetti di legge Titolo di studio non inferiore al diploma di laurea in materie giuridiche o economiche o un titolo di studio estero ritenuto equipollente a tutti gli effetti di legge

Gli agenti in attività finanziaria, iscritti negli elenchi tenuti dalla Banca d’Italia, devono presentare all’Organismo una nuova domanda di iscrizione per continuare l’attività?

Si. La domanda di iscrizione nell’elenco degli agenti in attività finanziaria deve essere presentata entro 2 mesi dalla costituzione dell'Organismo previa presentazione della documentazione attestante il possesso dei requisiti richiesti per l'esercizio dell'attività ai sensi dell’ articolo 128- quinquies del d.lgs. n. 385/1993 No, non è necessaria la presentazione di una nuova domanda di iscrizione per continuare l’esercizio dell’attività Si. La domanda di iscrizione nell’elenco degli agenti in attività finanziaria tenuto dall'Organismo deve essere presentata entro il termine stabilito dalla legge, previa presentazione della documentazione attestante il possesso dei requisiti richiesti per l'esercizio dell'attività ai sensi dell’ articolo 128- quinquies del d.lgs. n. 385/1993 Si. La domanda di iscrizione nell’elenco degli agenti in attività finanziaria deve essere presentata entro 2 mesi dalla costituzione dell'Organismo, senza necessità di attestare il possesso dei requisiti richiesti per l'esercizio dell'attività ai sensi dell’ articolo 128-quinquies del d.lgs. n. 385/1993

L’esame per l’iscrizione nell’elenco degli agenti in attività finanziaria e dei mediatori creditizi è indetto dall’Organismo con modalità stabilite:

Dal d.lgs. n. 385/1993 Da una delibera del CICR Dallo stesso Organismo Da una delibera della Banca d’Italia

La legge prevede ipotesi di esonero dalla prova di esame per l’iscrizione nell’elenco degli agenti in attività finanziaria e dei mediatori creditizi?

No Si, sono esonerati dalla prova d’esame tutti i soggetti iscritti negli elenchi tenuti dalla Banca d’Italia Si. Sono esonerati dalla prova d’esame i soggetti iscritti negli elenchi tenuti dalla Banca d’Italia, secondo le condizioni e i requisiti richiesti dalla legge Si, sono esonerati dalla prova d’esame i promotori finanziari

Quale tra i seguenti requisiti NON deve essere posseduto da una società per essere iscritta nell’elenco degli agenti in attività finanziaria?

Requisiti patrimoniali, organizzativi e di forma giuridica Oggetto sociale con previsione dell’esercizio in via esclusiva dell’attività di agenzia in attività finanziaria o anche di attività connesse o strumentali e quelle definite compatibili dalla normativa Possesso di una casella di posta elettronica certificata (PEC) e di una firma digitale con lo stesso valore legale della firma autografa ai sensi del decreto legislativo 7 marzo 2005, n. 82, e relative norme di attuazione Cittadinanza necessariamente italiana di coloro che detengono il controllo e dei soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, direzione e controllo

Chi è tenuto al superamento della prova d’esame prevista per l’iscrizione nell’elenco degli agenti in attività finanziaria e dei mediatori creditizi?

La prova d’esame deve essere sostenuta dalle persone fisiche e, in caso di iscrizione delle persone giuridiche negli elenchi, da coloro che svolgono attività di amministrazione, e direzione La prova d’esame deve essere sostenuta, in caso di iscrizione delle persone giuridiche negli elenchi, solo dai collaboratori e dipendenti La prova d’esame è prevista solo per l’iscrizione delle persone fisiche negli elenchi La prova d’esame deve essere sostenuta dai soli collaboratori e dipendenti degli agenti in attività finanziaria e, con riguardo ai mediatori creditizi, da coloro che svolgono attività di amministrazione, direzione e controllo

Un soggetto, persona fisica, in possesso della licenza di scuola elementare, può iscriversi nell’elenco degli agenti in attività finanziaria, ai sensi del d.lgs. n. 141/2010?

No Si, purché dimostri di avere un’adeguata conoscenza in materie giuridiche, economiche, finanziarie e tecniche Si Si, purché frequenti un corso di aggiornamento professionale nelle materie rilevanti nell’esercizio dell’agenzia in attività finanziaria

L’autocertificazione del possesso di un'adeguata conoscenza in materie giuridiche, economiche, finanziarie e tecniche, esonera il soggetto che voglia iscriversi nell’elenco degli agenti in attività finanziaria dal sostenere l’apposito esame?

No Si, ma se l’Organismo accerta il mancato possesso della conoscenza nelle suddette materie provvede alla tempestiva cancellazione Si Si, ma l’autocertificazione deve essere corredata da documentazione che attesti l’adeguata conoscenza

Ai fini della valutazione dei requisiti di professionalità per l’iscrizione negli elenchi degli agenti in attività finanziaria e dei mediatori creditizi, quale tra le seguenti affermazioni è FALSA?

L’amministratore unico, l'unico socio della società a responsabilità limitata, l'amministratore delegato e il direttore generale devono essere in possesso di una specifica competenza in materia creditizia, finanziaria, mobiliare, maturata attraverso esperienze di lavoro in posizione di adeguata responsabilità per un periodo non inferiore a dieci anni L'iscrizione delle persone giuridiche è subordinata al possesso di specifici requisiti di professionalità da parte del presidente del consiglio di amministrazione L'iscrizione delle persone giuridiche è subordinata al possesso di specifici requisiti di professionalità da parte dei soggetti con funzioni di amministrazione, direzione e controllo L'iscrizione delle persone giuridiche è subordinata al possesso, da parte dell’'amministratore unico, dell'unico socio della società a responsabilità limitata, dell'amministratore delegato e del direttore generale, di una specifica competenza in materia creditizia, finanziaria, mobiliare maturata attraverso esperienze di lavoro in posizione di adeguata responsabilità per un periodo non inferiore a un quinquennio

Per l’iscrizione delle persone giuridiche nell’elenco degli agenti in attività finanziaria e dei mediatori creditizi:

Sono previsti solo requisiti di professionalità Sono previsti requisiti di professionalità e di onorabilità, questi ultimi solo per l’iscrizione nell’elenco degli agenti in attività finanziaria Sono previsti requisiti di professionalità e di onorabilità per l’iscrizione in entrambi gli elenchi Sono previsti solo requisiti di onorabilità

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