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Quiz AGENTI FINANZIARI E MEDIATORI CREDITIZI

Il sistema finanziario e l’intermediazione del credito.

DOMANDE 421-430

NOTA BENE: le risposte ai quesiti vengono visualizzate in ordine casuale; in questo modo è possibile ripetere l'esercitazione e memorizzare correttamente le risposte.

Ai sensi del d.lgs. n. 141/2010, quale tra le seguenti affermazioni è VERA?

L'iscrizione delle persone fisiche nell'elenco degli agenti in attività finanziaria è subordinata all’aver effettuato un tirocinio di almeno 3 anni L'iscrizione delle persone fisiche nell'elenco degli agenti in attività finanziaria è subordinata alla previa iscrizione all’Albo unico dei promotori finanziari L'iscrizione delle persone fisiche nell'elenco degli agenti in attività finanziaria è subordinata alla frequenza di un corso di formazione professionale nelle materie rilevanti nell'esercizio dell'agenzia in attività finanziaria L'iscrizione delle persone giuridiche nell'elenco degli agenti in attività finanziaria è subordinata alla previa iscrizione nell’elenco dei mediatori creditizi

Per l’iscrizione delle persone giuridiche nell’elenco degli agenti in attività finanziaria e dei mediatori creditizi, secondo quali dei seguenti criteri di professionalità devono essere scelti i soggetti con funzioni di amministrazione, direzione e controllo?

L’aver maturato, per almeno cinque anni, l'esercizio di attività di amministrazione o di controllo ovvero compiti direttivi presso imprese; attività professionali in materia attinente al settore creditizio, finanziario, mobiliare; attività d'insegnamento universitario in materie giuridiche o economiche; funzioni amministrative o dirigenziali presso enti pubblici, pubbliche amministrazioni, associazioni imprenditoriali o loro società di servizi aventi attinenza con il settore creditizio, finanziario, mobiliare ovvero presso enti pubblici o pubbliche amministrazioni che non hanno attinenza con i predetti settori purché le funzioni comportino la gestione di risorse economico- L’aver maturato, per almeno due anni, attività professionali in materia attinente al settore creditizio, finanziario, mobiliare o attività d'insegnamento universitario in materie giuridiche o economiche L’aver maturato, per almeno un triennio, un’esperienza complessiva attraverso l'esercizio di attività di amministrazione o di controllo ovvero compiti direttivi presso imprese; di attività professionali in materia attinente al settore creditizio, finanziario, mobiliare; di attività d'insegnamento universitario in materie giuridiche o economiche; di funzioni amministrative o dirigenziali presso enti pubblici, pubbliche amministrazioni, associazioni imprenditoriali o loro società di servizi aventi attinenza con il settore creditizio, finanziario, mobiliare ovvero presso enti pubblici o pubbliche amministrazioni che non hanno attinenza con i predetti settori L’aver maturato, per almeno dieci anni, l'esercizio di attività di amministrazione o di controllo ovvero compiti direttivi presso imprese; attività professionali in materia attinente al settore creditizio, finanziario, mobiliare; attività d'insegnamento universitario in materie giuridiche o economiche; funzioni amministrative o dirigenziali presso enti pubblici, pubbliche amministrazioni, associazioni imprenditoriali o loro società di servizi aventi attinenza con il settore creditizio, finanziario, mobiliare ovvero presso enti pubblici o pubbliche amministrazioni che non hanno attinenza con i predetti settori purché le funzioni comportino la gestione di risorse economico- finanziarie

Salvi gli effetti della riabilitazione, la condanna con sentenza irrevocabile alla reclusione per un delitto contro il patrimonio comporta l’impossibilità di iscrizione nell’elenco degli agenti in attività finanziaria?

Si, sempre, a prescindere dalla durata della pena detentiva No, mai Dipende dall'entità del danno provocato Si, se il periodo di reclusione non è inferiore a un anno

Un promotore finanziario può chiedere l’iscrizione nell’elenco dei mediatori creditizi senza sostenere la prova valutativa?

No, un promotore finanziario non può iscriversi nell’elenco dei mediatori creditizi Si, ma solo se è un promotore iscritto da più di dieci anni nell’Albo dei promotori finanziari Si, sempre No, deve sostenere la prova valutativa

La documentazione da produrre, su richiesta dell’Organismo, per l'attestazione dell’aggiornamento professionale da parte degli agenti in attività finanziaria e dei mediatori creditizi deve includere:

Copia degli attestati rilasciati all’esito dei corsi di formazione Un’autentica resa dai soggetti che tengono i corsi di aggiornamenti professionale Un’autocertificazione resa dagli iscritti negli elenchi degli agenti in attività finanziaria. Per i mediatori creditizi non è previsto l’obbligo di aggiornamento L’Organismo non può controllare il rispetto del dovere di aggiornamento professionale, non avendone i relativi poteri

Salvi gli effetti della riabilitazione, la condanna con sentenza irrevocabile a pena detentiva per due anni per uno dei reati previsti dalle norme in materia di mercati e valori mobiliari comporta l'impossibilità di iscrizione nell'elenco degli agenti in attività finanziaria?

Si No, la pena detentiva deve essere superiore a tre anni No, mai Dipende dalle attenuanti concesse

Il presidente di un consiglio di amministrazione che abbia maturato un’esperienza nell’attività di insegnamento universitario in materie giuridiche o economiche, può accedere all'elenco degli agenti in attività finanziaria e dei mediatori creditizi senza sostenere la prova valutativa?

No, deve comunque sostenere la prova valutativa Si, se ha svolto tale attività per uno o più periodi di tempo complessivamente pari ad almeno cinque anni. L’esenzione è condizionata all’effettiva iscrizione nel ruolo speciale degli agenti di cambio per almeno due anni nel quinquennio precedente la richiesta di iscrizione Si, se ha svolto tale attività per uno o più periodi di tempo complessivamente pari ad almeno dieci anni Può iscriversi nell’elenco degli agenti ma non in quello dei mediatori

A quali dei seguenti soggetti NON è interdetta la possibilità di iscrizione nell’elenco degli Agenti in attività finanziaria?

A coloro che si trovano in condizioni di abituale infermità di mente che li renda incapaci di provvedere ai propri interessi (stato di interdizione) A coloro che sono stati condannati con sentenza irrevocabile, salvi gli effetti della riabilitazione, a pena detentiva per uno dei reati previsti dalle norme che disciplinano l'attività bancaria, finanziaria, mobiliare,assicurativa e dalle norme in materia di mercati e valori mobiliari, di strumenti di pagamento A coloro che sono stati condannati con sentenza revocabile a pena detentiva inferiore a un anno per uno dei reati previsti dalle norme che disciplinano l'attività bancaria, finanziaria, mobiliare, assicurativa e dalle norme in materia di mercati e valori mobiliari, di strumenti di pagamento A coloro che sono stati condannati con sentenza irrevocabile, salvi gli effetti della riabilitazione, alla reclusione per un tempo pari o superiore a due anni per un qualunque delitto non colposo

Chi verifica la sussistenza dei requisiti di onorabilità per l’iscrizione nell’elenco degli agenti in attività finanziaria?

La Banca d’Italia L’Organismo, salvo che si tratti di fattispecie disciplinate da ordinamenti stranieri L’Organismo Il Ministero delle economie e delle finanze

Un soggetto condannato con sentenza irrevocabile, salvi gli effetti della riabilitazione, a pena detentiva pari a un anno per un reato contro la pubblica amministrazione, può iscriversi nell’elenco degli agenti in attività finanziaria?

Si, sempre Si, poiché la pena detentiva è rilevante solo se superiore a due anni No, mai Dipende dal tipo di reato

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