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Quiz AGENTI FINANZIARI E MEDIATORI CREDITIZI

Il sistema finanziario e l’intermediazione del credito.

DOMANDE 631-640

NOTA BENE: le risposte ai quesiti vengono visualizzate in ordine casuale; in questo modo è possibile ripetere l'esercitazione e memorizzare correttamente le risposte.

Chi può chiedere all’Organismo per la gestione degli elenchi degli agenti in attività finanziaria e dei mediatori creditizi la comunicazione periodica di dati e notizie?

L’autorità giudiziaria La Banca d’Italia Le associazioni di categoria Il Ministero dell’economia e delle finanze

La Banca d’Italia può effettuare ispezioni presso l’Organismo per la gestione degli elenchi degli agenti in attività finanziaria e dei mediatori creditizi?

Si, ma deve ottenere la previa autorizzazione dall’autorità giudiziaria competente No, mai No, salvi i casi tassativamente previsti dalla legge Si

Ai sensi dell'articolo 128-terdecies del d.lgs. n. 385/1993, in tema di vigilanza sull’Organismo per la gestione degli elenchi degli agenti in attività finanziaria e dei mediatori creditizi,la Banca d'Italia, nell'ambito delle sue competenze e delle finalità indicate dalla legge, può:

Richiedere all’Organismo la comunicazione periodica di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti, richiedere l’esibizione dei documenti e il compimento degli atti ritenuti necessari presso l’Organismo, convocare i componenti dell’Organismo, ma non può effettuare ispezioni presso l’Organismo Richiedere all’Organismo la comunicazione periodica di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti, effettuare ispezioni, richiedere l’esibizione dei documenti e il compimento degli atti ritenuti necessari presso l’Organismo, convocare i componenti dell’Organismo e accedere al sistema informativo che gestisce gli elenchi in forma elettronica Effettuare ispezioni e convocare i componenti dell’Organismo, ma solo nei casi di necessità e urgenza Accedere al sistema informativo che gestisce gli elenchi in forma elettronica, richiedere all’Organismo la comunicazione periodica di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti, ma non può effettuare ispezioni o convocare i componenti dell’Organismo

Nel caso di grave inerzia o malfunzionamento dell'Organismo per la gestione degli elenchi degli agenti in attività finanziaria e dei mediatori creditizi, la Banca d’Italia:

Può sostituirsi temporaneamente all’Organismo nella gestione degli elenchi Può sciogliere l’Organismo Può sostituirsi definitivamente all’Organismo nella gestione degli elenchi Può proporre lo scioglimento dell'Organismo al Ministro dell’economia e delle finanze

Chi può sciogliere l’Organismo per la gestione degli elenchi degli agenti in attività finanziaria e dei mediatori creditizi?

La Banca d’Italia Qualsiasi autorità di vigilanza competente Il Ministro dell’economia e delle finanze, su proposta della Banca d’Italia Il Ministro dell’economia e delle finanze

Ai sensi dell'articolo 128-terdecies del d.lgs. n. 385/1993, la Banca d'Italia, nell'ambito delle sue competenze in materia di vigilanza sull’Organismo per la gestione degli elenchi degli agenti in attività finanziaria e dei mediatori creditizi, qualora riscontri carenze nell’attività dell’Organismo:

Informa il Ministro dell’economia e delle finanze e la Consob delle eventuali carenze riscontrate Denuncia all’Organismo le eventuali carenze riscontrate Denuncia all’autorità giudiziaria competente le eventuali carenze riscontrate Informa il Ministro dell’economia e delle finanze delle eventuali carenze riscontrate

Nell’esercizio delle sue funzioni, l’Organismo per la gestione degli elenchi degli agenti in attività finanziaria e dei mediatori creditizi:

Informa, entro trenta giorni, la Banca d’Italia degli atti e degli eventi di maggior rilievo relativi all’esercizio delle proprie funzioni Informa tempestivamente il Ministro dell’economia e delle finanze degli atti e degli eventi di maggior rilievo relativi all’esercizio delle proprie funzioni Informa tempestivamente la Banca d’Italia degli atti e degli eventi di maggior rilievo relativi all’esercizio delle proprie funzioni Dà immediata comunicazione all'autorità giudiziaria competente degli atti e degli eventi di maggior rilievo relativi all’esercizio delle proprie funzioni.

Ai sensi dell'articolo 128-terdecies del d.lgs. n. 385/1993, in materia di vigilanza della Banca d'Italia sull’Organismo per la gestione degli elenchi degli agenti in attività finanziaria e dei mediatori creditizi, l’Organismo:

Trasmette alla Banca d'Italia, entro il 31 gennaio di ogni anno, una relazione sul piano delle attività predisposto per l’anno in corso Trasmette alla Banca d'Italia, entro il 30 giugno di ogni anno, una relazione dettagliata sull’attività svolta nell’anno precedente e sul piano delle attività predisposto per l’anno in corso Trasmette alla Banca d'Italia, entro il 31 gennaio di ogni anno, una relazione dettagliata sull’attività svolta nell’anno precedente Trasmette alla Banca d'Italia, entro il 31 gennaio di ogni anno, una relazione dettagliata sull’attività svolta nell’anno precedente e sul piano delle attività predisposto per l’anno in corso

Ai sensi dell’art. 128-duodecies del d.lgs. n. 385/1993, chi è competente a sanzionare i soggetti iscritti negli elenchi degli agenti in attività finanziaria e dei mediatori creditizi?

La Banca d’Italia La Banca d’Italia, sentito l’Organismo L’Organismo per la gestione degli elenchi degli agenti in attività finanziaria e dei mediatori creditizi Il Ministro dell’Economia e delle finanze

Ai sensi dell’art. 128-duodecies del d.lgs. n. 385/1993, qualora un mediatore creditizio o un agente in attività finanziaria non eserciti la propria attività per oltre un anno:

Viene cancellato dal rispettivo elenco Viene sospeso dall’elenco per un periodo massimo di otto mesi Rimane iscritto nell’elenco ma deve pagare in misura doppia il contributo dovuto all’Organismo per l’iscrizione Viene cancellato dal rispettivo elenco, con possibilità di richiedere una nuova iscrizione decorsi cinque anni dalla cancellazione

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