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Quiz AGENTI IN ATTIVITA' FINANZIARIA E MEDIATORI CREDITIZI

MATERIA: Il sistema finanziario e l'intermediazione del credito: I soggetti operanti nell'intermediazione creditizia: gli intermediari bancari, gli intermediari finanziari e gli intermediari del credito

Quesiti Risposta Multipla

1035. Quale titolo di studio è necessariamente richiesto per l’iscrizione delle persone fisiche nell’elenco degli agenti in attività finanziaria?

Licenza di scuola media inferiore Licenza elementare Diploma di laurea Titolo di studio non inferiore al diploma di istruzione secondaria superiore

297. Per "vigilanza accentrata" si intende un modello di vigilanza che prevede …

Una distinta autorità di controllo competente per ciascuna categoria di intermediari vigilati Diverse autorità di controllo competenti per differenti attività finanziarie vigilate Differenti autorità di controllo competenti per diversi obiettivi di vigilanza Un'unica autorità di controllo che si occupa della supervisione su tutti gli intermediari vigilati, indipendentemente dall'attività da questi esercitata

602. Quali tra le seguenti fonti normative disciplinano l'attività degli agenti in attività finanziaria?

D.lgs. 7 settembre 2005, n. 209, Codice delle assicurazioni private D.lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, Testo unico delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria ("TUF") D.lgs. 12 aprile 2006, n. 163, Codice degli appalti D.lgs. 1° settembre 1993, n. 385, Testo unico delle leggi in materia bancaria e creditizia (“TUB”)

907. I soggetti comunitari possono iscriversi nell’elenco dei mediatori creditizi ?

Sì, ma previa autorizzazione della Consob Sì, ma è necessaria la sede legale nel territorio della Repubblica per l’iscrizione nell’elenco No, mai Sì, qualora abbiano stabile organizzazione nel territorio della Repubblica

169. A cosa corrisponde il risultato netto dell’attività di negoziazione nel conto economico di una banca?

Al margine tra tutti i ricevi e tutti i costi legati alle attività di negoziazione in titoli, sia di proprietà sia di terzi Alla somma algebrica dei profitti e delle perdite delle attività di negoziazione in titoli di proprietà Alla differenza tra proventi e oneri di tutte le attività di negoziazione Alla somma algebrica di due elementi: (a) il saldo tra i profitti e le perdite delle operazioni classificate nelle “attività finanziarie detenute per la negoziazione” e nelle “passività finanziarie di negoziazione”, inclusi i risultati delle valutazioni di tali operazioni; (b) il saldo tra i profitti e le perdite delle operazioni finanziarie, diverse da quelle designate al fair value e da quelle di copertura, denominate in valuta, inclusi i risultati delle valutazioni di tali operazioni

474. Ai fini dell’iscrizione delle persone fisiche nell’elenco degli agenti in attività finanziaria, è necessaria la cittadinanza italiana?

Sì, sempre No, mai È necessaria la cittadinanza italiana o di uno Stato dell'Unione Europea confinante con l'Italia È necessaria la cittadinanza italiana o di uno Stato dell'Unione Europea ovvero di uno Stato diverso secondo le disposizioni dell'art. 2 del D. Lgs. n. 286/1998

779. Nei casi previsti dalla legge, gli agenti in attività finanziaria trasmettono all'Organismo:

L'elenco dei propri debitori L'elenco del proprio fatturato settimanale I nominativi dei propri fornitori L’elenco dei propri dipendenti e collaboratori

1084. Una società di mediazione creditizia che usi, nella denominazione o in qualsivoglia segno distintivo, le parole «banca», «credito», ovvero altre parole o locuzioni, anche in lingua straniera, idonee a trarre in inganno sulla legittimazione allo svolgimento dell'attività bancaria o finanziaria:

Può incorrere nella sanzione amministrativa pecuniaria da euro 516 a euro 1.645, per abuso di denominazione Può incorrere nella sanzione amministrativa pecuniaria da euro 5.164 a euro 51.645, per abuso di attività Può incorrere nella sanzione amministrativa pecuniaria da euro 5.164 a euro 51.645, per abuso di denominazione qualora usi la parola «banca», ma non «credito» Può incorrere nella sanzione amministrativa pecuniaria da euro 5.164 a euro 51.645, per abuso di denominazione

41. Quale organo della BCE è responsabile della formulazione della politica monetaria?

Il consiglio generale Il comitato esecutivo Il collegio sindacale Il consiglio direttivo

346. Dove possono stabilire succursali le banche italiane?

Nel territorio degli Stati extracomunitari, previa autorizzazione del Ministro dell'Economia e delle Finanze Solo nel territorio della Repubblica Italiana Nel territorio degli Stati comunitari, previa autorizzazione della Banca d'Italia Nel territorio degli Stati comunitari ed extracomunitari; in quest'ultimo caso, previa autorizzazione della Banca d'Italia

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