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Quiz AGENTI IN ATTIVITA' FINANZIARIA E MEDIATORI CREDITIZI

MATERIA: Il sistema finanziario e l'intermediazione del credito: I soggetti operanti nell'intermediazione creditizia: gli intermediari bancari, gli intermediari finanziari e gli intermediari del credito

Quesiti Risposta Multipla

619. La perdita di uno dei requisiti richiesti per l'esercizio dell'attività di mediazione creditizia comporta:

Il richiamo scritto La cancellazione dall'elenco L'applicazione di una sanzione pecuniaria L'applicazione di una sanzione amministrativa

250. Il rischio di dover sostituire una controparte insolvente in un contratto a termine è detto…

Nessuna delle precedenti risposte risulta corretta Substitution risk Settlement risk Downgrading risk

924. La condanna di un soggetto che detiene il controllo a pena detentiva pari a un anno per un reato contro la pubblica amministrazione è ostativa all’iscrizione nell’elenco dei mediatori creditizi?

No, la pena detentiva deve essere superiore a cinque anni Sì, se la sentenza è irrevocabile, salvi gli effetti della riabilitazione No, mai Sì, sempre

555. Ai sensi del d.lgs. n 385/1993, l’iscrizione nell’elenco dei mediatori creditizi quale forma giuridica richiede?

Alternativamente la forma di società semplice o di società cooperativa Alternativamente la forma di società a responsabilità limitata, di società cooperativa, di società in accomandita per azioni o di società per azioni Necessariamente la forma di società per azioni Necessariamente la forma di società in accomandita per azioni

186. Le linee di business indicate nell'accordo di Basilea 2 nella parte dedicata al rischio operativo sono

Consumer finance, investment banking, coprorate banking Retail e commercial banking, negoziazione e vendita, retail brokerage, servizi di pagamento e regolamento, finanza d’impresa, asset management, servizi di agenzia Retail, privete, corporate banking Retail, asset management, commercial banking, investment banking

860. Tizio esercita professionalmente nei confronti del pubblico l'attività di agente in attività finanziaria senza essere iscritto nel relativo elenco. Cosa rischia Tizio?

La reclusione a 20 anni e la multa di 10.000 euro La reclusione da 6 mesi a 4 anni e la multa da euro 2.065 a euro 10.329. Nulla Solo un richiamo scritto da parte dell'Organismo (OAM)

491. Con quale cadenza è indetto l’esame per l’iscrizione nell’elenco degli agenti in attività finanziaria e dei Mediatori creditizi?

Ogni tre anni Con cadenza almeno annuale Con cadenza semestrale Con cadenza giornaliera

1165. I promotori finanziari, iscritti nel relativo albo, possono collaborare con una società di mediazione creditizia?

Sì, purché operino per conto di un soggetto abilitato, ai sensi dell’art. 31 d.lgs. 58/1998 Sì, purché non operino per conto di alcun soggetto abilitato, ai sensi dell’art. 31 d.lgs. 58/1998 e non esercitino, dunque, effettivamente e contemporaneamente l’attività di promozione finanziaria e di mediazione creditizia No, mai Sì, sempre

122. Tra le seguenti coppie di strumenti, qual è quella tipica della raccolta al dettaglio di una banca?

Depositi interbancari e obbligazioni Depositi e obbligazioni Certificati di deposito e depositi interbancari Conti correnti e commercial paper

796. Nell'elenco degli agenti in attività finanziaria persone fisiche sono indicati:

Carichi pendenti Codice fiscale dell'agente in attività finanziaria Denominazione sociale Sede legale e data di iscrizione nel registro delle imprese

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