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Quiz AGENTI IN ATTIVITA' FINANZIARIA E MEDIATORI CREDITIZI
MATERIA: La disciplina antiriciclaggio ed antiusura
Quesiti Risposta Multipla
3068. Gli intermediari finanziari hanno l’obbligo di registrare e conservare, per un periodo di dieci anni, anche le operazioni di importo inferiore a 15.000 euro?
Sì, qualora si tratti di un'operazione unica o di più operazioni che appaiono, palesemente, tra di loro collegate per realizzare un'operazione frazionata
Sì, qualora per tali operazioni gli agenti in attività finanziaria siano tenuti a osservare gli obblighi di adeguata verifica della clientela
Sì, sempre
No, mai
3036. Dove vengono pubblicati i valori medi derivanti dalla rilevazione del tasso effettivo globale medio di cui all’art. 2 della l. n. 108/1996?
Nel bollettino periodico di Banca d'Italia
Nella Gazzetta Ufficiale
Nel sito della Banca d'Italia
Sul sito della Presidenza del Consiglio
3004. L'Unità di Informazione Finanziaria (UIF) è una struttura istituita presso:
La Presidenza del Consiglio
La Banca d'Italia
Autorità Garante della Concorrenza e del Mercato
IVASS
3149. In materia di rilevazione dei tassi effettivi globali, ai sensi della legge sull’usura, quale, tra i seguenti soggetti, non è tenuto alla segnalazione alla Banca d’Italia?
Gli intermediari finanziari iscritti nell’elenco speciale previsto dall’art.107 d.lgs.. n. 385/1993
Confidi iscritti all’elenco di cui all’art. 155, comma 4, del d.lgs. n. 385/1993
Le banche
I confidi, iscritti nell’elenco speciale ex art. 107 del d.lgs. n. 385/1993
3117. Ai sensi del d.lgs. n. 231/2007, cosa si intende per «archivio unico informatico»?
Un archivio, formato e gestito a mezzo di sistemi informatici e istituito presso la Banca d’Italia, nel quale sono conservate in modo accentrato tutte le informazioni riguardanti le succursali situate presso Paesi esteri di intermediari finanziari avente sede legale nel territorio nazionale
Un archivio, formato e gestito a mezzo di sistemi informatici, nel quale sono conservate in modo accentrato tutte le informazioni acquisite nell'adempimento degli obblighi di identificazione e registrazione, secondo i principi previsti dalla normativa antiriciclaggio
Un archivio, formato e gestito da tutti gli intermediari finanziari destinatari degli obblighi di identificazione e registrazione
Un archivio, formato e gestito a mezzo di sistemi informatici, nel quale sono conservati in modo accentrato tutti i dati identificativi riguardante il personale dei soggetti destinatari degli obblighi di identificazione e registrazione
3085. A norma dell’art. 53 del d.lgs. n. 231/2007, quale tra i seguenti soggetti verifica che gli intermediari rispettino le disposizioni in tema di omessa segnalazione delle operazioni sospette?
Il Comitato interministeriale per il credito e il risparmio (CICR)
L’Unità di informazione finanziaria (UIF). A tal fine può chiedere la collaborazione del Nucleo speciale di polizia valutaria della Guardia di finanza
La Banca d’Italia. A tal fine può chiedere la collaborazione del Nucleo speciale di polizia valutaria della Guardia di finanza
Il Nucleo speciale di polizia valutaria della Guardia di finanza, sentita l’Unità di informazione finanziaria (UIF)
3053. Quale delle seguenti affermazioni è vera?
I Mediatori creditizi e gli agenti in attività finanziaria hanno l'obbligo di rilevare i tassi effettivi globali medi praticati verso i clienti
La rilevazione dei tassi effettivi globali medi viene effettuata, tra gli altri, dalle banche e dagli intermediari finanziari inseriti nel campione di rilevazione
La rilevazione dei tassi effettivi globali medi praticati dal sistema bancario e finanziario è suddivisa per categorie di intermediari (banche, intermediari finanziari etc.)
La rilevazione dei tassi effettivi globali medi praticati dal sistema bancario e finanziario prevede la rilevazione di un solo tasso soglia per tutte le operazioni praticate
3021. Ai fini dell'applicazione delle norme in materia di antiriciclaggio, i mediatori creditizi e gli agenti in attività finanziaria devono conservare la documentazione e le informazioni acquisite?
Si, in linea generale per un periodo di 6 mesi dall'inizio del rapporto
Si, in linea generale per un periodo di 10 anni dal termine del rapporto
Si, in linea generale per un periodo di 10 anni dall'inizio del rapporto
Si, in linea generale per un periodo di 6 mesi dal termine del rapporto
2989. I professionisti sono tenuti all'adempimento di obblighi derivanti dalla normativa antiriciclaggio?
Solo nel caso in cui il cliente sia soggetto a controlli antiriciclaggio da parte di un intermediario
Altro
Solo per operazioni dal valore unitario superiore ad Euro 100.000
No
3134. Ai sensi della l. 108/1996, in materia di usura, la classificazione delle operazioni per categorie omogenee viene effettuata dal Ministro dell'Economia e delle Finanze tenendo conto:
Esclusivamente dei rischi e delle garanzie
Della natura, dell'oggetto, dell'importo, della durata, dei rischi e delle garanzie
Esclusivamente della natura e dell'importo
Esclusivamente dell'importo, della durata, dei rischi e delle garanzie
