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Quiz AGENTI FINANZIARI E MEDIATORI CREDITIZI

La disciplina antiriciclaggio ed antiusura.

DOMANDE 21-30

NOTA BENE: le risposte ai quesiti vengono visualizzate in ordine casuale; in questo modo è possibile ripetere l'esercitazione e memorizzare correttamente le risposte.

A norma dell’art. 36 del d.lgs. 231/2007, quali informazioni devono essere registrate e conservate dagli intermediari finanziari con riferimento ai rapporti continuativi ed alla prestazione professionale?

La data, la causale, l'importo e la tipologia dell'operazione La data di instaurazione e i dati identificativi del cliente La data, la causale, l'importo, la tipologia dell'operazione, i mezzi di pagamento e i dati identificativi del soggetto che effettua l'operazione La data di instaurazione, i dati identificativi del cliente e del titolare effettivo, unitamente alle generalità dei delegati a operare per conto del titolare del rapporto e il codice del rapporto ove previsto

A norma dell’art. 36 del d.lgs. 231/2007, quali informazioni devono essere registrate e conservate dagli intermediari finanziari con riferimento a tutte le operazioni di importo pari o superiore a 15.000 euro?

L'importo, la tipologia dell'operazione e i mezzi di pagamento La data, la causale e l'importo La data, la causale e la tipologia dell'operazione La data, la causale, l'importo, la tipologia dell'operazione, i mezzi di pagamento e i dati identificativi del soggetto che effettua l'operazione e del soggetto per conto del quale eventualmente opera

Ai sensi del d.lgs. 231/2007, quali operazioni, anche di importo inferiore a 15.000 euro, devono essere registrate e conservate da un istituto di moneta elettronica?

Le operazioni in relazione alle quali gli agenti in attività finanziaria sono tenuti ad osservare gli obblighi di adeguata verifica della clientela Le operazioni in relazione alle quali i mediatori creditizi sono tenuti ad osservare gli obblighi di adeguata verifica della clientela Le operazioni in relazione alle quali i promotori finanziari sono tenuti ad osservare gli obblighi di adeguata verifica della clientela Le operazioni ripetitive, disposte dai clienti, che comportino la trasmissione di mezzi di pagamento

A norma dell’art. 53 del d.lgs. n. 231/2007, quale tra i seguenti soggetti verifica che gli intermediari rispettino le disposizioni in tema di omessa segnalazione delle operazioni sospette?

L’Unità di informazione finanziaria (UIF). A tal fine può chiedere la collaborazione del Nucleo speciale di polizia valutaria della Guardia di finanza La Banca d’Italia. A tal fine può chiedere la collaborazione del Nucleo speciale di polizia valutaria della Guardia di finanza Il Nucleo speciale di polizia valutaria della Guardia di finanza, sentita l’Unità di informazione finanziaria (UIF) Il Comitato interministeriale per il credito e il risparmio (CICR)

Presso quale Autorità o Ente è istituito l'Unità di informazione finanziaria (UIF) per l'Italia?

Presso la Banca d’Italia Presso la Consob Presso il CICR Presso il Ministero dell’economia e delle finanze

Le SICAV sono destinatarie degli obblighi previsti dal d.lgs. 231/2007 in materia di antiriciclaggio?

Si No, mai Si, limitatamente alle succursali insediate in Italia di SICAV con sede legale nel territorio della Repubblica Si, in quanto soggetti esercenti attività finanziaria ai sensi della normativa

Il richiedente di un vaglia cambiario, intestato a terzi ed emesso con la clausola di non trasferibilità, può chiedere il ritiro della provvista all'emittente?

Si, ma solo se il vaglia cambiario è stato emesso per una cifra pari o inferiore a 12.000 euro Si, ma previa restituzione del titolo all’emittente No, mai No, salvo che non sia munito di clausola di trasferibilità ovvero in forma libera

Ai sensi del d.lgs. 231/2007, i mediatori creditizi e gli agenti in attività finanziaria sono compresi tra i cosiddetti "altri soggetti esercenti attività finanziaria"?

No, entrambi rientrano nella definizione di intermediari finanziari Si No, solo gli agenti No, solo i mediatori

Quale tra i seguenti soggetti NON rientra nella categoria di “altri soggetti" destinatari della normativa, a norma dell’art. 14 del d.lgs. n. 231/2007?

Gli operatori che gestiscono case da gioco, in presenza delle autorizzazioni concesse dalle leggi in vigore e del requisito di cui all'articolo 5, comma 3, del decreto-legge 30 dicembre 1997, n. 457, convertito, con modificazioni, dalla legge 27 febbraio 1998, n. 30 Gli agenti che prestano esclusivamente servizi di pagamento e iscritti in una sezione speciale del’elenco di cui all’art. 128-quater, comma 2, del d.lgs. n. 385/1993 Le agenzie di affari in mediazione immobiliare iscritte nell’apposita sezione del ruolo istituito presso la CCIAA Gli operatori che svolgono recupero credito per conto terzi, in presenza della licenza di cui all'articolo 115 del TULPS

Ai sensi del d.lgs. n. 231/2007, le società di gestione accentrata di strumenti finanziari sono tenute a osservare gli obblighi di identificazione e registrazione in ambito di adeguata verifica della clientela?

Si, secondo le modalità stabilite dal Ministro dell'economia e delle finanze, di concerto con il Ministro dell'interno, sentita la Banca d’Italia No, ma sono sottoposte agli obblighi di segnalazione di operazione sospetta secondo le modalità stabilite dalla normativa Si, secondo le modalità dall’Unità di informazione finanziaria (UIF) No, non sono sottoposte agli obblighi di identificazione e registrazione né agli obblighi di segnalazione di operazione sospetta

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