F1TastoEffeUno.it

La "Guida in linea" sul Web!

Quiz AGENTI FINANZIARI E MEDIATORI CREDITIZI

La disciplina antiriciclaggio ed antiusura.

DOMANDE 41-50

NOTA BENE: le risposte ai quesiti vengono visualizzate in ordine casuale; in questo modo è possibile ripetere l'esercitazione e memorizzare correttamente le risposte.

Quale tra i seguenti soggetti NON è tenuto, ai sensi del d.lgs. n. 231/2007, al rispetto degli obblighi di identificazione e registrazione in materia di normativa antiriciclaggio?

Gli istituti di moneta elettronica Le società di gestione accentrata di strumenti finanziari Viene punito con la multa da 5.000 a 20.000 euro Poste Italiane S.p.A.

A quale dei seguenti soggetti si applicano gli obblighi di identificazione e registrazione in materia di normativa antiriciclaggio, ai sensi del d.lgs. n. 231/2007?

Alle società di gestione dei sistemi di compensazione e garanzia delle operazioni in strumenti finanziari Alle succursali insediate in Italia di SICAV aventi sede legale in uno Stato estero Alle società di gestione dei mercati regolamentati di strumenti finanziari e ai soggetti che gestiscono strutture per la negoziazione di strumenti finanziari e di fondi interbancari Alle società di gestione dei servizi di liquidazione delle operazioni su strumenti finanziari

Quale tra i seguenti soggetti NON è compreso nella categoria dei professionisti destinatari della normativa antiriciclaggio, ai sensi del d.lgs. n. 231/2007?

Gli avvocati quando, in nome o per conto dei propri clienti, compiono qualsiasi operazione di natura finanziaria o immobiliare e quando assistono i propri clienti nella predisposizione o nella realizzazione di operazioni riguardanti la gestione di denaro, strumenti finanziari o altri beni Gli istituti di pagamento I notai quando, in nome o per conto dei propri clienti, compiono qualsiasi operazione di natura finanziaria o immobiliare e quando assistono i propri clienti nella predisposizione o nella realizzazione di operazioni riguardanti il trasferimento a qualsiasi titolo di diritti reali su beni immobili o attività economiche Gli avvocati quando, in nome o per conto dei propri clienti, compiono qualsiasi operazione di natura finanziaria o immobiliare e quando assistono i propri clienti nella predisposizione o nella realizzazione di operazioni riguardanti l'apertura o la gestione di conti bancari, libretti di deposito e conti di titoli

Quale tra i seguenti soggetti rientra nella categoria dei professionisti destinatari della normativa antiriciclaggio, ai sensi del d.lgs. n. 231/2007

Le società autorizzate al recupero di crediti per conto terzi I notai quando, in nome o per conto dei propri clienti, compiono operazioni riguardanti la costituzione, la gestione o l'amministrazione di trust Gli agenti di cambio Le società di investimento a capitale variabile

Un intermediario finanziario, soggetto all'adempimento degli obblighi di adeguata verifica della clientela, può fare ricorso a soggetti terzi stranieri per l'assolvimento di tali obblighi?

Si, ma il soggetto terzo deve avere sede legale nel territorio della Repubblica Si, a condizione che la legislazione applicabile al soggetto terzo imponga obblighi equivalenti a quelli previsti dalla normativa nazionale No Si, ma il soggetto terzo deve avere una succursale nel territorio della Repubblica

Quale tra le seguenti affermazioni è VERA?

L’ Unità di informazione finanziaria (UIF) è la struttura nazionale, istituita presso il Ministero dell’economia e delle finanze, incaricata di ricevere dai soggetti obbligati, di richiedere, ai medesimi, di analizzare e di comunicare alle autorità competenti le informazioni che riguardano ipotesi di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo L’ Unità di informazione finanziaria (UIF) è la struttura nazionale, istituita presso la Banca d'Italia, incaricata di ricevere ma non di richiedere ai soggetti obbligati le informazioni che riguardano ipotesi di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo L’Unità di informazione finanziaria (UIF) è la struttura nazionale, istituita presso la Banca d'Italia, incaricata di ricevere dai soggetti obbligati, di richiedere, ai medesimi, di analizzare e di comunicare alle autorità competenti le informazioni che riguardano ipotesi di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo L’ Unità di informazione finanziaria (UIF) è la struttura comunitaria incaricata di ricevere dai soggetti obbligati, di richiedere, ai medesimi, di analizzare e di comunicare alle autorità competenti le informazioni che riguardano ipotesi di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo

Ai sensi del d.lgs. n. 231/2007, è possibile aprire in forma anonima conti o libretti di risparmio?

No, ma è consentita l’intestazione fittizia Dipende dall’importo del saldo No, l’apertura di conti o libretti di risparmio è vietata sia in forma anonima sia con intestazione fittizia Si

Ai sensi del d.lgs. n. 231/2007, è possibile utilizzare in forma anonima o con intestazione fittizia conti o libretti di risparmio aperti presso Stati esteri?

È vietato solo l’utilizzo in forma anonima ma non quello con intestazione fittizia Dipende dallo Stato estero presso il quale è stato aperto il conto o il libretto di risparmio No Si

L’apertura, in qualunque forma, di conti o libretti di risparmio in forma anonima o con intestazione fittizia comporta, ai sensi dell’art. 58 del d.lgs. n. 231/2007:

La sanzione amministrativa pecuniaria dal 3 per cento al 40 per cento del saldo La sanzione amministrativa pecuniaria dal 10 per cento al 50 per cento del saldo La sanzione amministrativa pecuniaria dal 20 per cento al 40 per cento del saldo La sanzione amministrativa pecuniaria dal 5 per cento al 20 per cento del saldo

L’utilizzo, in qualunque forma, di conti o libretti di risparmio in forma anonima o con intestazione fittizia aperti presso Stati esteri comporta, ai sensi dell’art. 58 del d.lgs. 231/2007:

Nessuna sanzione, in quanto non è vietato l’utilizzo di conti o libretti di risparmio in forma anonima o con intestazione fittizia aperti presso Stati esteri La sanzione amministrativa pecuniaria dal 10 per cento al 50 per cento del saldo La sanzione amministrativa pecuniaria dal 10 per cento al 40 per cento del saldo La sanzione amministrativa pecuniaria dal 20 per cento al 40 per cento del saldo

PRIVACY: Questo sito utilizza cookie di terze parti (Google AdSense, Google Analytics) per migliorare servizi ed esperienza dei lettori. MAGGIORI DETTAGLI