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Quiz AGENTI FINANZIARI E MEDIATORI CREDITIZI

La disciplina antiriciclaggio ed antiusura.

DOMANDE 51-60

NOTA BENE: le risposte ai quesiti vengono visualizzate in ordine casuale; in questo modo è possibile ripetere l'esercitazione e memorizzare correttamente le risposte.

Ai sensi dell’art. 42 del d.lgs. n. 231/2007, il responsabile della dipendenza dell'intermediario, cui compete l'amministrazione e la gestione concreta dei rapporti con la clientela, ha l'obbligo di segnalare al titolare dell'attività o al legale rappresentante o a un suo delegato le operazioni sospette?

No, solo il responsabile di un’unità organizzativa dell’intermediario No, mai Si, entro un mese Si, senza ritardo

La Cassa depositi e prestiti S.p.A. rientra nella categoria di “altri soggetti” destinatari della normativa antiriciclaggio ai sensi dell’art. 14 del d.lgs. n. 231/2007?

No, rientra nella categoria dei professionisti No, rientra nella categoria degli intermediari finanziari No, rientra nella categoria di altri soggetti esercenti attività finanziaria Si

Un intermediario finanziario che ha come cliente Poste Italiane S.p.A. è tenuta agli obblighi di adeguata verifica della clientela, ai sensi dell’art. 25 del d.lgs. n. 231/2007?

No, in tale ipotesi non è tenuto ad alcun obbligo Si, sempre No, non è tenuto ad alcun obbligo, in quanto si presume che in tale ipotesi ci sia un basso rischio di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo No, fatte salve le eccezioni stabilite dalla normativa

La violazione da parte di una banca degli obblighi di formazione del personale stabilite dal d.lgs. n. 231/2007 comporta:

Una sanzione penale La sanzione amministrativa pecuniaria da 10.000 a 200.000 euro La sanzione amministrativa pecuniaria da 2.000 a 5.000 euro e una sanzione penale La sanzione amministrativa pecuniaria da 5.000 a 20.000 euro

I dati e le informazioni registrate ai sensi delle norme del d.lgs. n. 231/2007, in materia di antiriciclaggio, possono essere utilizzate ai fini fiscali?

Si, ma previo parere favorevole dell’Unità di informazione finanziaria (UIF) No Dipende dal soggetto destinatario degli obblighi Si

Ai sensi del d.lgs. n. 231/2007, cosa si intende per «archivio unico informatico»?

Un archivio, formato e gestito da tutti gli intermediari finanziari destinatari degli obblighi di identificazione e registrazione Un archivio, formato e gestito a mezzo di sistemi informatici e istituito presso la Banca d’Italia, nel quale sono conservate in modo accentrato tutte le informazioni riguardanti le succursali situate presso Paesi esteri di intermediari finanziari avente sede legale nel territorio nazionale Un archivio, formato e gestito a mezzo di sistemi informatici, nel quale sono conservate in modo accentrato tutte le informazioni acquisite nell'adempimento degli obblighi di identificazione e registrazione, secondo i principi previsti dalla normativa antiriciclaggio Un archivio, formato e gestito a mezzo di sistemi informatici, nel quale sono conservati in modo accentrato tutti i dati identificativi riguardante il personale dei soggetti destinatari degli obblighi di identificazione e registrazione

Qualora un intermediario violi, con atti o fatti, gli obblighi di registrazione previsti dal d.lgs. n. 231/2007 in materia di antiriciclaggio:

I soggetti o gli organi incaricati del controllo di gestione presso i soggetti destinatari della normativa devono comunicare, entro due giorni, al’Autorità giudiziaria, tutti gli atti o i fatti ritenuti lesivi di cui vengono a conoscenza nell'esercizio dei propri compiti Gli amministratori dei soggetti destinatari della normativa devono comunicare, entro cinque giorni, alle autorità di vigilanza di settore tutti gli atti o i fatti ritenuti lesivi di cui vengono a conoscenza nell'esercizio dei propri compiti I soggetti o gli organi incaricati del controllo di gestione presso i soggetti destinatari della normativa devono comunicare, senza ritardo, al legale rappresentante della società, tutti gli atti o i fatti ritenuti lesivi di cui vengono a conoscenza nell'esercizio dei propri compiti I soggetti o gli organi incaricati del controllo di gestione presso i soggetti destinatari della normativa devono comunicare, senza ritardo, alle autorità di vigilanza di settore tutti gli atti o i fatti ritenuti lesivi di cui vengono a conoscenza nell'esercizio dei propri compiti

Ai sensi del d.lgs. n. 231/2007, cosa si intende per "operazione frazionata"?

Un'operazione unitaria sotto il profilo economico, di valore pari o superiore ai limiti stabiliti dalla normativa, posta in essere attraverso più operazioni, singolarmente inferiori ai predetti limiti, effettuate in momenti diversi ed in un circoscritto periodo di tempo fissato in cinque giorni Un'operazione unitaria sotto il profilo economico, di valore pari o superiore ai limiti stabiliti dalla normativa, posta in essere attraverso più operazioni, singolarmente inferiori ai predetti limiti, effettuate in momenti diversi ed in un circoscritto periodo di tempo fissato in dieci giorni Un'operazione unitaria sotto il profilo economico, di valore pari o superiore ai limiti stabiliti dalla normativa, posta in essere attraverso più operazioni, singolarmente inferiori ai predetti limiti, effettuate in momenti diversi ed in un circoscritto periodo di tempo fissato in sette giorni Un'operazione unitaria sotto il profilo economico, di valore pari o inferiore ai limiti stabiliti dalla normativa, posta in essere attraverso più operazioni, effettuate in momenti diversi ed in un circoscritto periodo di tempo fissato in sette giorni

Ai sensi del d.lgs. n. 231/2007, quale delle seguenti affermazioni è CORRETTA?

Gli obblighi di adeguata verifica della clientela sono assolti commisurandoli al rischio associato al tipo di cliente e prestazione professionale di cui trattasi Gli obblighi di adeguata verifica della clientela sono assolti commisurandoli al rischio associato al tipo di intermediario o soggetto esercente attività finanziaria Gli obblighi di adeguata verifica della clientela sono assolti commisurandoli al rischio associato al tipo di prodotto o transazione di cui trattasi Gli obblighi di adeguata verifica della clientela sono assolti commisurandoli al rischio associato al tipo di cliente, rapporto continuativo, prestazione professionale, operazione, prodotto o transazione di cui trattasi

Ai sensi del d.lgs. n. 231/2007, quale tra i seguenti criteri generali NON deve osservare un intermediario finanziario per la valutazione del rischio di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo?

La natura giuridica e la prevalente attività svolta dal cliente La tipologia dell'operazione, rapporto continuativo o prestazione professionale posti in essere La natura giuridica e l’attività svolta in modo occasionale dal cliente L’ area geografica di residenza o sede del cliente o della controparte

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