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Quiz Concorso 422 Ispettori Guardia di Finanza (Contingente ordinario)

MATERIA: TSCL

Quesiti Risposta Multipla

TSCLB0000123
nell'ambito della normativa antiriciclaggio, si configurano violazioni amministrative nei confronti di un notaio che accetta di rogitare la cessione delle quote societarie di una S.r.l. da parte di un suo cliente imprenditore, ben conosciuto, a beneficio di un nullatenente, che palesemente assumerà la funzione di prestanome, qualora non segnali l'operazione come sospetta al preposto organo di vigilanza e controllo?

si, essendo il notaio un professionista soggetto all'obbligo di effettuare segnalazioni di operazioni sospette no, non avendo alcun obbligo di adeguata verifica della propria clientela, coperta da segreto professionale no, non essendo il notaio un professionista soggetto all'obbligo di effettuare segnalazioni di operazioni sospette no, nel caso in cui non conosca lo stato di "nullatenente" del cessionario dell'operazione di trasferimento delle quote societarie della S.r.l.

TSCLB0000107
La circolare del Comando Generale della Guardia di Finanza che regolamenta la gestione, la presa in carico e lo sviluppo delle Segnalazioni di Operazioni Sospette è la:

circolare n. 1/2018 titolata: "manuale operativo in materia di contrasto all'evasione ed alle frodi fiscali" circolare n. 83607/2012 titolata: "Attività della Guardia di Finanza a tutela del mercato dei capitali" circolare n. 87603/2017 titolata: "Attività della Guardia di Finanza in materia di contrasto al riciclaggio" circolare n. 1/2008 titolata: "manuale operativo in materia di contrasto al reato di riciclaggio e di autoriciclaggio"

TSCLB0000091
Ai sensi della normativa antiriciclaggio, in caso di "persone politicamente esposte" quali tra queste procedure antiriciclaggio devono essere adottate?

Ottenere preventivamente l'autorizzazione dei soggetti titolari di poteri di amministrazione e ottenere preventivamente l'autorizzazione dei soggetti titolari di potere di autorizzazione e direzione, ovvero dei loro delegati Ottenere l'autorizzazione del solo Direttore generale o di un suo incaricato o delegato prima di avviare un rapporto continuativo con il cliente Trovandosi in presenza di un "rischio più elevato", si adotta la c.d. "procedura rafforzata" di adeguata verifica, accertando l'identità del cliente tramite documenti, dati o informazioni supplementari trattandosi di persone "note", si procede unicamente all'identificazione mediante documento d'identità

TSCLB0000075
Può essere disposta la sospensione di un'attività di ispezione e controllo antiriciclaggio ?

Sì, per imprescindibili esigenze di Reparto o per esigenza di eseguire specifici adempimenti connessi all'ispezione in corso Sì, solo per imprescindibili esigenze di Reparto Sì, per ordinarie esigenze operative del Reparto Sì, solo quando si appalesi l'esigenza di eseguire specifici adempimenti connessi all'ispezione in corso

TSCLB0000059
La Consob, Commissione nazionale per le società e la Borsa, è L'autorità di vigilanza di settore preposta allo svolgimento delle ispezioni antiriciclaggio?

soltanto con riferimento ad operatori non finanziari con un volume d'affari inferiore ai 416.729,00 euro soltanto con riferimento ad operatori finanziari con un volume d'affari inferiore ai 416.729,00 euro si no

TSCLB0000043
Il mero trasferimento di denaro di origine illecita da un c/c ad un altro diversamente intestato ed acceso presso un differente istituto di credito quale tipo di condotta di riciclaggio configura?

La condotta di sostituzione Tentativo di riciclaggio Nessuna condotta di riciclaggio La condotta di reimpiego

TSCLB0000027
È possibile applicare una misura di prevenzione personale ad un soggetto indiziato del delitto di cui all'art. 416 c.p.?

Sì, fatta eccezione quando finalizzato alla commissione di taluno dei delitti di cui all'art. 316, 317, 323 del medesimo codice Sì, quando finalizzato, ad esempio alla commissione di taluno dei delitti di cui all'art. 316, 317, 323 del medesimo codice No, mai Nessuna delle alternative fornite è corretta

TSCLB00000155
Il reato di cui all'art. 648-ter.1. del Codice Penale, introdotto dall'art. 3, comma 3, della Legge 186/2014 entrata in vigore il 1° gennaio 2015, si configura quando:

chiunque, avendo commesso o concorso a commettere un delitto non colposo, impiega, sostituisce, trasferisce, in attività economiche, finanziarie, imprenditoriali o speculative, il denaro, i beni o le altre utilità provenienti dalla commissione di tale delitto, in modo da ostacolare l'identificazione della loro provenienza delittuosa. chiunque, avendo commesso o concorso a commettere un delitto, impiega, sostituisce, trasferisce, in attività economiche, finanziarie, imprenditoriali o speculative, il denaro, i beni o le altre utilità provenienti dalla commissione di tale delitto, in modo da ostacolare concretamente l'identificazione della loro provenienza delittuosa. il pubblico ufficiale o l'incaricato di pubblico servizio, avendo commesso o concorso a commettere un delitto, impiega, sostituisce, trasferisce, in attività economiche, finanziarie, imprenditoriali o speculative, il denaro, i beni o le altre utilità provenienti dalla commissione di tale delitto, in modo da ostacolare concretamente l'identificazione della loro provenienza delittuosa. il pubblico ufficiale, avendo commesso o concorso a commettere un delitto non colposo, impiega, sostituisce, trasferisce, in attività economiche, finanziarie, imprenditoriali o speculative, il denaro, i beni o le altre utilità provenienti dalla commissione di tale delitto, in modo da ostacolare concretamente l'identificazione della loro provenienza delittuosa.

TSCLB00000140
Quale organo ha l'onere di emanare le "raccomandazioni" in materia di antiriciclaggio?

L'UIF. GAFI. Il Ministrero dell'economia e delle finanze. Il Comando Generale.

TSCLB00000126
Una volta ricevuta la comunicazione da parte del punto di contatto centrale relativa all'estinzione del rapporto di convenzionamento per prassi non conformi agli standard antiriciclaggio

l'O.A.M. (Organismo Agenti e Mediatori) effettua la relativa annotazione nel Registro Pubblico Informatizzato e ne dà comunicazione alla Banca d'Italia l'O.A.M. (Organismo Agenti e Mediatori) effettua la relativa annotazione nel Registro Pubblico Informatizzato e ne dà comunicazione all'U.I.F. l'O.A.M. (Organismo Agenti e Mediatori) effettua la relativa annotazione nell'apposita sottosezione Registro Pubblico Informatizzato l'O.A.M. (Organo Agenti e Mediatori) effettua la relativa annotazione in un albo accluso al Registro Pubblico Informatizzato

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