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Quiz Concorso 422 Ispettori Guardia di Finanza (Contingente Marescialli)
MATERIA: TSCL
Quesiti Risposta Multipla
TSCLB0000063
Le ispezioni antiriciclaggio, per quanto concerne gli intermediari finanziari ex art. 106 TUB, su cosa possono, altresì, essere indirizzate?
al riscontro del numero effettivo dei dipendenti in servizio
al riscontro del pagamento delle tasse previste dall'AGTM
al riscontro dell'eventuale applicazione di tassi usurari su operazioni di finanziamento
a nient'altro
TSCLB00000144
La GdF svolge attività di vigilanza ai fini antiriciclaggio nei confronti di un'ampia platea di operatori, con competenza "esclusiva" ovvero "concorrente" con altri Enti. Nei confronti di quali dei seguenti operatori la GdF svolge una vigilanza con competenza "concorrente"?
le casse peota
i cambiavalute
i commercialisti, gli esperti contabili ed i consulenti del lavoro
gli operatori di mediocredito
TSCLA0000008
Di chi si avvale, per la notifica ai soggetti interessati dell'avvenuta cancellazione delle liste di designazione, il Comitato di sicurezza finanziaria?
del Nucleo Speciale Polizia Valutaria della Guardia di Finanza
dell'Agenzia delle Entrate
del Nucleo Polizia Economico Finanziaria della Guardia di Finanza
della Scuola di Polizia Economico Finanziaria della Guardia di Finanza
TSCLB0000112
Il d.lgs. 231/07, recante disposizioni concernenti il contrasto all'utilizzo del sistema finanziario a scopo di riciclaggio dei proventi di attività criminose e del finanziamento al terrorismo, è stato profondamente modificato ed integrato dalle seguenti disposizioni normative:
dai decreti legislativi 90 e 92 del 2017
dai decreti legislativi 90 e 91 del 2017
dai decreti legislativi 90 e 92 del 2019
dal solo decreto legislativo 90 del 2017
TSCLB0000048
Il Pacchetto di proposte legislative, presentato dalla Commissione Europea in materia AML-CFT nel luglio 2021, vieta l'anonimato
per tutti i servizi connessi alle valute virtuali (ccdd crypto assets)
per la sola custodia di portafogli di criptovalute
per la sola messa a disposizione di piattaforme su cui vengono eseguite le transazioni in criptovalute
per la sola fornitura di portafogli di criptovalute
TSCLB00000130
nella procedura di segnalazione di operazioni sospette, che vede coinvolti soggetti privati ed attori istituzionali, qual è il ruolo svolto dal Nucleo Speciale di Polizia Valutaria?
il NSPV, in via esclusiva, effettua lo sviluppo investigativo delle s.o.s. dopo che le stesse sono state sottoposte ad analisi finanziaria da parte dell'UIF
il NSPV, in via esclusiva, effettua lo sviluppo investigativo delle s.o.s., inviandole successivamente all'UIF perche vengano sottoposte ad analisi finanziaria
il NSPV, così come la Direzione Investigativa Antimafia, effettua lo sviluppo investigativo delle s.o.s. dopo che le stesse sono state sottoposte ad analisi finanziaria da parte dell'UIF
il NSPV effettua lo sviluppo investigativo delle s.o.s. dopo che le stesse sono state sottoposte ad analisi finanziaria da parte dell'UIF, inviandole successivamente alla Direzione Investigativa Antimafia ed ai reparti competenti territorialmente fino a livello di tenenza per il successivo sviluppo operativo
TSCLB0000097
La qualifica di Persona Esposta Politicamente assume rilievo:
Sia per il cliente che per il titolare effettivo.
Solo per il cliente.
Solo per il titolare effettivo.
solo per i familiari della PEP
TSCLB0000033
Il comitato di sicurezza finanziaria è istituito presso:
Il dipartimento delle informazioni per la sicurezza.
Il servizio centrale di protezione.
L'ufficio di informazione finanziaria.
Il Ministero dell'economia e delle finanze.
TSCLB0000005
Alla luce della normativa antiriciclaggio, nei confronti di una società quotata in un mercato regolamentato quale procedura di adeguata verifica si adotta?
Procedura semplificata
Procedura rafforzata anche se abbia sede in uno Stato membro, ovvero in un Paese terzo, benché dotato di un efficace sistema di prevenzione del rischio di riciclaggio e di finanziamento al terrorismo
Procedura semplificata solo se abbia sede in uno Stato membro, ovvero in un Paese terzo dotato, però, di un efficace sistema di prevenzione del rischio di riciclaggio e di finanziamento al terrorismo
Procedura rafforzata
TSCLB0000082
Quali tra questi soggetti devono garantire la riservatezza delle persone che effettuano la segnalazione?
Anche gli ordini professionali
Solamente i soggetti che abbiano avuto notizia della segnalazione per ragioni d'ufficio
Unicamente gli ordini professionali
Unicamente i soggetti obbligati ad effettuare la segnalazione
