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Quiz Concorso Segretari comunali e provinciali

MATERIA: DIRITTO FINANZIARIO

Quesiti Risposta Multipla

2473 La principale fonte normativa in materia di società quotate è il Testo Unico dell'intermediazione Finanziaria, che agli artt. 91-165septies, introduce una disciplina in parte derogatoria e in parte complementare a quella che il codice civile fornisce per le società per azioni in generale, con l'obiettivo di:

Aumentare la tutela nei confronti delle società per azioni che introducono i propri capitali all'interno dei mercati regolamentati. Tutelare le società per azioni che svolgono attività di intermediazione finanziaria. Tutelare i mercati regolamentati. Rafforzare la tutela del risparmio e degli azionisti di minoranza.

2345 Ai sensi dell'art.33, co. 2, del t.u.f., quali tra i seguenti servizi e attività di investimento non può essere svolto da una SGR?

Prestare servizio di consulenza in materia di investimenti. Istituire e gestire fondi pensione. Prestare il servizio di gestione di portafoglio. Concedere prestiti.

2394 Il nuovo quadro sulla gestione delle crisi bancarie (d.lgs 181 del 2015) attribuisce particolare importanza alla fase della prevenzione dei dissesti bancari. Per tale ragione, la normativa impone agli enti creditizi l'obbligo di:

Nominare, preventivamente, uno o più commissari straordinari assistiti da un comitato di sorveglianza. Elaborare una pianificazione strategica dell'intera attività bancaria. Elaborare linee guide della banca, con l'obiettivo di evitare una crisi bancaria. Dotarsi di strategie operative volte al riequilibrio della situazione patrimoniale e finanziaria in caso di un suo significativo deterioramento, con l'obbligo di prefigurare i rischi connessi al possibile verificarsi di situazioni di difficoltà.

2443 Una società di investimento a capitale variabile non può emettere:

Obbligazioni, ma può acquistare o comunque detenere azioni proprie. Esclusivamente azioni di risparmio. Azioni di risparmio, ma può detenere azioni proprie. Obbligazioni o azioni di risparmio né acquistare o comunque detenere azioni proprie.

2492 Nel mercato interno dei capitali, la prestazione di servizi di pagamento è riservata:

Agli istituti di moneta elettronica. Agli istituti di pagamento. Alle banche. Alle banche, agli istituti di moneta elettronica ed agli istituti di pagamento.

2364 Ai sensi dell'art. 1 del Testo Unico della Finanza (decreto legislativo n. 58/1998) quali tra questi soggetti possono essere considerati emittenti quotati?

I soggetti, italiani, che emettono strumenti finanziari quotati all'interno di un mercato regolamentato straniero. I soggetti, italiani, che emettono strumenti finanziari quotati all'interno di un mercato regolamentato italiano. I soggetti, esclusivamente italiani, che emettono strumenti finanziari quotati all'interno di un mercato italiano, anche se non regolamentato. I soggetti, italiani o esteri, che emettono strumenti finanziari quotati all'interno di un mercato regolamentato italiano. Tra i soggetti, vi rientrano anche i trust.

2413 Cosa si intende per offerta al pubblico di prodotti finanziari?

La banca contatta i propri clienti offrendo l'acquisto di prodotti finanziari privi di rischio. È un servizio di consulenza offerto dalle banche attraverso il quale vengono offerti alla clientela differenti tipologie di prodotti finanziari. La banca cede gratuitamente ai propri clienti un numero esiguo di azioni e/o obbligazioni. È quell'insieme di comunicazioni rivolta alle persone, in qualsiasi forma e con qualsiasi mezzo, che presenti sufficienti informazioni sulle condizioni dell'offerta e dei prodotti finanziari offerti così da mettere l'investitore in condizione di poter decidere se acquistare o meno tali prodotti finanziari.

2462 A chi è riservato l'esercizio dell'attività bancaria?

Agli Istituti di pagamento (IP). A Chiunque ne faccia richiesta alla Banca d'Italia. Agli Istituti di moneta elettronica (IMEL). Alle banche.

2334 Ai sensi dell'articolo 35 quater t.u.f., le azioni rappresentative del capitale della Sicav devono essere interamente liberate al momento della loro emissione?

No, salvo non sia preventivamente pattuito tra le parti. No, non vi è una espressa indicazione. No, al momento della loro scadenza. Si, devono essere interamente liberate al momento della loro emissione.

2511 Da chi sono determinati i requisiti di onorabilità dei titolari di partecipazioni nelle società di gestione del risparmio?

Dal Ministero dell'Economia e delle Finanze con regolamento adottato sentita la Banca d'Italia. Dal Ministero dell'Economia. Con regolamento adottato da Banca d'Italia sentita la Consob. Dal Ministero dell'Economia e delle Finanze con regolamento adottato sentite Banca d'Italia e la Consob.

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