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Quiz Concorso Segretari comunali e provinciali

MATERIA: DIRITTO FINANZIARIO

Quesiti Risposta Multipla

2360 Gli intermediari, nella prestazione dei servizi di investimento diversi dalla consulenza in materia di investimenti e dalla gestione di portafogli, sono tenuti a verificare che il cliente abbia:

Esclusivamente il livello di conoscenza del cliente in merito ai rischi che lo strumento comporta. Conoscenza dell'investimento richiesto dal cliente. Il livello di esperienza e conoscenza necessario per comprendere i rischi che lo strumento o il servizio di investimento offerto o richiesto comporta. Esclusivamente il livello di esperienza del cliente.

2473 La principale fonte normativa in materia di società quotate è il Testo Unico dell'intermediazione Finanziaria, che agli artt. 91-165septies, introduce una disciplina in parte derogatoria e in parte complementare a quella che il codice civile fornisce per le società per azioni in generale, con l'obiettivo di:

Aumentare la tutela nei confronti delle società per azioni che introducono i propri capitali all'interno dei mercati regolamentati. Tutelare i mercati regolamentati. Rafforzare la tutela del risparmio e degli azionisti di minoranza. Tutelare le società per azioni che svolgono attività di intermediazione finanziaria.

2409 Nel caso di un'OPA in cui in pendenza dell'offerta vengano riscontrate violazioni delle disposizioni del t.u.f. o delle norme regolamentari la Consob può esercitare poteri interdittivi?

Si, in accordo con il gestore del mercato. Si, sentita la Banca d'Italia. Si. No.

2345 Ai sensi dell'art.33, co. 2, del t.u.f., quali tra i seguenti servizi e attività di investimento non può essere svolto da una SGR?

Prestare servizio di consulenza in materia di investimenti. Prestare il servizio di gestione di portafoglio. Concedere prestiti. Istituire e gestire fondi pensione.

2458 L'art. 120, co. 2, del t.u.f. disciplina gli obblighi di comunicazione delle partecipazioni rilevanti. La norma stabilisce che tutti coloro che partecipano al capitale di una società emittente azioni quotate, rientrante nei requisiti dimensionali delle PMI, avente l'Italia come Stato membro d'origine, devono dare comunicazione alla società partecipata e alla Consob qualora la partecipazione sia uguale o superiore al:

15%. 3%. 5%. 10%.

2394 Il nuovo quadro sulla gestione delle crisi bancarie (d.lgs 181 del 2015) attribuisce particolare importanza alla fase della prevenzione dei dissesti bancari. Per tale ragione, la normativa impone agli enti creditizi l'obbligo di:

Nominare, preventivamente, uno o più commissari straordinari assistiti da un comitato di sorveglianza. Elaborare linee guide della banca, con l'obiettivo di evitare una crisi bancaria. Dotarsi di strategie operative volte al riequilibrio della situazione patrimoniale e finanziaria in caso di un suo significativo deterioramento, con l'obbligo di prefigurare i rischi connessi al possibile verificarsi di situazioni di difficoltà. Elaborare una pianificazione strategica dell'intera attività bancaria.

2330 Quali tra queste alternative non rientra nella fattispecie di abuso di informazioni privilegiate o insider trading? Chiunque essendo in possesso di informazioni privilegiate in ragione della sua qualità di membro di organi di amministrazione, direzione o controllo dell'emittente, della partecipazione al capitale dell'emittente, o dell'esercizio di un'attività lavorativa, di una professione o di una funzione:

Comunica tali informazioni ad altri, al di fuori del normale esercizio del lavoro, della professione, della funzione o dell'ufficio o di un sondaggio di mercato. Raccomanda o induce altri, sulla base di esse, al compimento di taluna delle operazioni indicate alla lettera b. Non acquista, non vende e non compie altre operazioni, direttamente o indirettamente, per conto proprio o per conto di terzi, su strumenti finanziari per trarne un profitto utilizzando le informazioni di cui dispone. Acquista vende o compie altre operazioni, direttamente o indirettamente, per conto proprio o per conto di terzi, su strumenti finanziari utilizzando le informazioni medesime.

2507 Con riguardo alle regole di comportamento e diritto di voto, ai sensi dell'articolo 35-decies del d. lgs. n. 58/1998 t.u.f., le Sgr che gestiscono i propri patrimoni:

Operano con diligenza, correttezza e trasparenza nell'interesse degli Oicr gestiti. Non sono tenute a disporre di risorse e procedure atte ad assicurare l'efficiente svolgimento dei servizi. Operano con diligenza, correttezza e trasparenza nell'interesse degli Oicr gestiti, dei relativi partecipanti e dell'integrità del mercato in modo tale da ridurre al minimo il rischio di conflitti di interesse anche tra i patrimoni gestiti e, in caso di situazioni di conflitto, agiscono in modo da assicurare comunque un equo trattamento degli Oicr gestiti; dispongono di adeguate risorse e procedure idonee ad assicurare l'efficiente svolgimento dei servizi; assicurano la parità di trattamento nei confronti di tutti i partecipanti a uno stesso Oicr. Operano in modo da assicurare esclusivamente un equo trattamento degli Oicr gestiti disponendo adeguate risorse e procedure idonee ad assicurare l'efficiente svolgimento dei servizi.

2443 Una società di investimento a capitale variabile non può emettere:

Obbligazioni, ma può acquistare o comunque detenere azioni proprie. Azioni di risparmio, ma può detenere azioni proprie. Obbligazioni o azioni di risparmio né acquistare o comunque detenere azioni proprie. Esclusivamente azioni di risparmio.

2379 Nel novero degli operatori che producono e divulgano informativa derivata, oltre alle agenzie di rating sono entrati a far parte anche i proxy advisor. Questi ultimi, nello specifico, quale tipo di attività forniscono?

Coordinamento delle agenzie di rating. Consulenza di vario genere agli investitori. Analisi e Raccomandazioni sul voto che gli investitori sono chiamati ad esprimere nelle assemblee delle società quotate da essi partecipate. Valuta la solvibilità di un soggetto e a tal fine attribuisce un giudizio circa la capacità della stessa di generare le risorse necessarie a far fronte agli impegni presi nei confronti dei creditori.

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