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Quiz Concorso Segretari comunali e provinciali

MATERIA: DIRITTO FINANZIARIO

Quesiti Risposta Multipla

2504 Il servizio di gestione collettiva del risparmio è svolto con carattere di professionalità ed è organizzato per essere esercitato nei confronti di una platea indeterminata di soggetti in modo sistematico e non occasionale. Quale tra i seguenti elementi, strettamente connessi tra di loro, non rientra tra quelli caratteristici della gestione collettiva del risparmio?

La gestione personalizzata dei servizi di investimento. La gestione dei rischi di tale patrimonio. La gestione di un patrimonio. Il carattere collettivo dell'attività, caratterizzata dalla gestione di OICR.

2488 L'articolo 85 della delibera Consob 11971/1999 (c.d. Regolamento emittenti) prevede che gli emittenti azioni sono tenuti a pubblicare sul proprio sito internet i verbali delle assemblee ordinarie e straordinarie, entro quanto?

Entro 30 giorni dalla data dell'assemblea. Entro 90 giorni dalla data dell'assemblea. Entro 60 giorni dalla data dell'assemblea. Entro 45 giorni dalla data dell'assemblea.

2472 L'art. 100ter del t.u.f. stabilisce che le offerte al pubblico condotte attraverso portali per la raccolta di capitali possono riguardare soltanto la sottoscrizione di strumenti finanziari emessi da particolari categorie di soggetti, quali tra questi non rientrano tra i possibili soggetti emittenti?

Grandi imprese e multinazionali. OICR. Piccole e medie imprese. Imprese sociali.

2456 Le imprese di investimento devono accertarsi che tutte le informazioni, incluse quelle di marketing, che vengono indirizzate ai clienti al dettaglio o professionali o potenziali clienti, presentino alcuni requisiti, quali tra le seguenti alternative non rientra tra questi?

Numero di sedi situate sul territorio nazionale dell'impresa di investimento. Indicazione corretta e ben evidenziata dei rischi, quando menzionano potenziali benefici di un servizio di investimento o di uno strumento finanziario. Nome dell'impresa di investimento. Informazioni aggiornate e pertinenti al mezzo di comunicazione utilizzato.

2440 Ai sensi dell'art. 122 del t.u.f., nelle società con azioni quotate e nelle società che le controllano, i patti parasociali, in qualunque forma stipulati ed aventi ad oggetto l'esercizio del diritto di voto, il trasferimento delle relative azioni, l'acquisto delle stesse o l'esercizio di influenza dominante devono essere comunicati all'organismo di controllo entro quanti giorni dalla stipulazione?

5 giorni. 7 giorni. 10 giorni. 15 giorni.

2424 Secondo il testo unico della finanza cosa sono le SICAF?

Sono OICR di tipo chiuso costituiti in forma di società per azioni a capitale fisso con sede legale e direzione generale in Italia avente per oggetto esclusivo l'investimento collettivo del patrimonio raccolto mediante l'offerta di proprie azioni e di altri strumenti finanziari partecipativi. Sono delle società che si occupano di fornire servizi di consulenza volti a valutare la solvibilità e l'affidabilità creditizia dei soggetti presenti sul mercato. Sono delle società abilitate alla sola gestione di portafogli e consulenza in materia di investimenti. Sono delle società che offrono dei servizi di investimento altamente personalizzati.

2408 Commette il reato di manipolazione di mercato:

Chiunque diffonde notizie false o pone in essere operazioni simulate o altri artifizi concretamente idonei provocare una sensibile alterazione del prezzo di strumenti finanziari. Chiunque acquisti, utilizzando un servizio di consulenza bancaria, degli strumenti finanziari con fini di risparmio. Chiunque essendo in possesso di informazioni privilegiate, in ragione della propria posizione lavorativa all'interno di un organo amministrativo, direttivo o di controllo di una società emittente, acquista vende o compie altre operazioni, direttamente o indirettamente, per conto proprio o per conto di terzi, su strumenti finanziari utilizzando le informazioni medesime. Chiunque pone in essere reali operazioni senza provocare nessuna alterazione del prezzo degli strumenti finanziari.

2392 La prima fase del procedimento di offerta al pubblico è incentrata sulla trasmissione alla Consob di due documenti, quali tra questi?

La "comunicazione" e il "documento di offerta". Il "documento di offerta" e il "documento di registrazione". La "comunicazione" e il "documento di registrazione". Il "documento di registrazione" e la "nota informativa”.

2376 L'art. 120, co. 2, del t.u.f. disciplina gli obblighi di comunicazione delle partecipazioni rilevanti. La norma stabilisce che tutti coloro che partecipano al capitale di una società emittente azioni quotate, avente l'Italia come Stato membro d'origine, devono dare comunicazione alla società partecipata e alla Consob qualora la partecipazione sia uguale o superiore al:

3%. 5%. 2%. 10%.

2360 Gli intermediari, nella prestazione dei servizi di investimento diversi dalla consulenza in materia di investimenti e dalla gestione di portafogli, sono tenuti a verificare che il cliente abbia:

Esclusivamente il livello di conoscenza del cliente in merito ai rischi che lo strumento comporta. Esclusivamente il livello di esperienza del cliente. Conoscenza dell'investimento richiesto dal cliente. Il livello di esperienza e conoscenza necessario per comprendere i rischi che lo strumento o il servizio di investimento offerto o richiesto comporta.

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