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Quiz Concorso Segretari comunali e provinciali
MATERIA: DIRITTO FINANZIARIO
Quesiti Risposta Multipla
2369 L'operatore specialista è l'operatore incaricato di sostenere la liquidità degli strumenti finanziari per i quali svolge l'attività esponendo continuativamente sul mercato proposte in acquisto e in vendita nel rispetto degli obblighi stabiliti da Borsa Italiana. In quale dei seguenti mercati non è obbligatoria la presenza dell'operatore specialista?
Mercato ETFplus.
Mercato telematico delle obbligazioni.
Mercato MTV, con esclusione del segmento Professionale.
Mercato MTA, segmento Star.
2418 Quali, tra le seguenti alternative, non rientra tra le condizioni necessarie a cui è subordinata l'autorizzazione rilasciata alle SIM dalla Consob per l'esercizio dei servizi e delle attività d'investimento?
I soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, direzione e controllo posseggano i requisiti di onorabilità, indipendenza e professionalità di cui all'art 13 t.u.f.
La denominazione sociale comprenda le parole "società d'investimento mobiliare".
La sede legale e la direzione generale della società siano situate nel territorio della Repubblica.
Sia adottata la forma di società per azione (S.p.a.).
2467 Che cosa si intende per gestione di portafogli?
È la gestione su base standardizzata di portafogli di investimento contenenti uno o più strumenti finanziari, nell'ambito di un mandato conferito dai clienti.
È un sistema di gestione automatizzato di investimenti in strumenti finanziario.
È la gestione su base discrezionale ed individualizzata di portafogli di investimento che includono uno o più strumenti finanziari, nell'ambito di un mandato conferito dai clienti.
È la gestione standardizzata di portafogli di investimento contenenti esclusivamente obbligazioni.
2339 Cosa sono le SGR?
Sono degli intermediari finanziari polifunzionali che offrono servizi di gestione dei patrimoni, sia su base individuale che collettiva.
Sono delle società che vengono costituite per la prestazione di servizi di investimento in uno stato extracomunitario.
Sono delle società a cui è riservata l'attività di gestione collettiva del risparmio da prestare mediante l'istituzione di un fondo comune di investimento.
Sono delle società che offrono dei servizi di investimento altamente personalizzati.
2388 Gli IMEL (istituti di moneta elettronica) ai sensi dell'art. 114-quinquies.2, t.u.b. sono soggetti a vigilanza regolamentare da parte di chi?
Consob e Banca d'Italia.
Banca Centrale Europea e Consob.
Banca d'Italia.
Banca Centrale Europea.
2437 Gli intermediari finanziari ex art. 106 t.u.b. per poter operare nei confronti del pubblico devono richiedere l'autorizzazione?
Si, devono essere autorizzati senza che siano iscritti in un apposito albo tenuto dalla Banca d'Italia.
No, l'esercizio nei confronti del pubblico dell'attività di concessione di finanziamenti sotto qualsiasi forma non è subordinato ad autorizzazioni.
Si, l'esercizio nei confronti del pubblico dell'attività di concessione di finanziamenti sotto qualsiasi forma è riservato agli intermediari finanziari autorizzati i quali devono essere iscritti in un apposito albo tenuto dalla Banca d'Italia.
Si, l'esercizio nei confronti del pubblico dell'attività di concessione di finanziamenti è riservato agli intermediari finanziari autorizzati i quali devono essere iscritti in un apposito albo tenuto dalla Consob.
2486 Le azioni della Sicav possono essere, ai sensi dell'articolo 35 quater t.u.f.:
Nominative secondo quanto stabilito dallo statuto.
Nominative secondo quanto stabilito dallo statuto delle Sicaf.
Nominative o al portatore secondo quanto stabilito dallo statuto.
Al portatore secondo quanto stabilito dallo statuto.
2358 Ai sensi dell'art. 35bis, co. 1 del t.u.f. la SICAV può costituirsi solo a seguito dell'autorizzazione concessa, qualora ricorrano determinati requisiti, dall'organo di controllo competente. Quale tra le seguenti alternative non rientra tra i requisiti necessari ai fini della costituzione della SICAV?
Sia adottata la forma di società per azioni.
Lo statuto preveda come oggetto esclusivo l'investimento collettivo del patrimonio raccolto mediante offerta al pubblico di proprie azioni.
La sede legale o la direzione generale della società siano situate in uno Stato della Comunità Europea.
La sede legale e la direzione generale della società siano situate nel territorio dello stato della Repubblica.
2407 In virtù del principio della porta aperta, tipico della disciplina delle società cooperative, l'ammissione di un nuovo socio nelle banche cooperative come avviene?
Mediante deliberazione degli amministratori della banca cooperativa.
Mediante l'acquisto di azioni.
Mediante deliberazione degli amministratori della banca cooperativa, su domanda dell'interessato.
Mediante domanda dell'interessato.
2456 Le imprese di investimento devono accertarsi che tutte le informazioni, incluse quelle di marketing, che vengono indirizzate ai clienti al dettaglio o professionali o potenziali clienti, presentino alcuni requisiti, quali tra le seguenti alternative non rientra tra questi?
Nome dell'impresa di investimento.
Informazioni aggiornate e pertinenti al mezzo di comunicazione utilizzato.
Numero di sedi situate sul territorio nazionale dell'impresa di investimento.
Indicazione corretta e ben evidenziata dei rischi, quando menzionano potenziali benefici di un servizio di investimento o di uno strumento finanziario.