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Quiz Concorso Segretari comunali e provinciali
MATERIA: DIRITTO FINANZIARIO
Quesiti Risposta Multipla
2482 Chi intende effettuare l'avvio dell'offerta al pubblico deve, prima di procedere con l'offerta, pubblicare il prospetto, ossia metterlo a disposizione del pubblico. Tali informazioni potranno essere collocate:
Nel cd. "documento di registrazione", all'interno del quale si chiede all'emittente di inserire tutte le informazioni inerenti allo strumento finanziario.
Esclusivamente nella cd. "nota informativa sugli strumenti ed i prodotti offerti", necessaria per consentire agli investitori di esprimere un giudizio fondato sulla situazione patrimoniale e finanziaria dell'emittente.
In un unico documento o in documenti distinti: in quest'ultimo caso, le informazioni andranno distribuite tra un primo, e più corposo, documento, il cd. "documento di registrazione", una "nota informativa sugli strumenti ed i prodotti offerti" ed una "nota di sintesi".
In un unico documento all'interno del quale dovranno essere riportate tutte le informazioni sugli strumenti ed i prodotti offerti, accompagnato da una "nota di sintesi".
2418 Quali, tra le seguenti alternative, non rientra tra le condizioni necessarie a cui è subordinata l'autorizzazione rilasciata alle SIM dalla Consob per l'esercizio dei servizi e delle attività d'investimento?
La sede legale e la direzione generale della società siano situate nel territorio della Repubblica.
I soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, direzione e controllo posseggano i requisiti di onorabilità, indipendenza e professionalità di cui all'art 13 t.u.f.
La denominazione sociale comprenda le parole "società d'investimento mobiliare".
Sia adottata la forma di società per azione (S.p.a.).
2354 Secondo quanto stabilito dall'art. 18, co. 1, del Tuf, a chi è riservato l'esercizio professionale nei confronti del pubblico dei servizi e attività di investimento?
Alle SIM, alle imprese di investimento UE, alle banche italiane e alle banche UE.
Alle imprese di investimento UE, alle banche italiane, alle banche UE e alle imprese di paesi terzi.
Alle SIM, alle imprese di investimento UE, alle banche italiane, alle banche UE e alle imprese di paesi terzi.
Esclusivamente alle banche che siano italiane o appartenenti ad un paese UE.
2467 Che cosa si intende per gestione di portafogli?
È la gestione su base standardizzata di portafogli di investimento contenenti uno o più strumenti finanziari, nell'ambito di un mandato conferito dai clienti.
È la gestione standardizzata di portafogli di investimento contenenti esclusivamente obbligazioni.
È un sistema di gestione automatizzato di investimenti in strumenti finanziario.
È la gestione su base discrezionale ed individualizzata di portafogli di investimento che includono uno o più strumenti finanziari, nell'ambito di un mandato conferito dai clienti.
2403 Quali sono gli organi che, ai sensi dell'art 6 del decreto legislativo n. 58/199 t.u.f, individuano, con regolamento, i criteri di identificazione dei soggetti pubblici che possono essere trattati come soggetti professionali?
Dal Ministro dell'economia e delle finanze, sentite la Banca d'Italia.
Dal Ministro dell'economia e delle finanze.
Dalla Banca d'Italia.
Dal Ministro dell'economia e delle finanze, sentite la Banca d'Italia e la Consob.
2339 Cosa sono le SGR?
Sono degli intermediari finanziari polifunzionali che offrono servizi di gestione dei patrimoni, sia su base individuale che collettiva.
Sono delle società che offrono dei servizi di investimento altamente personalizzati.
Sono delle società che vengono costituite per la prestazione di servizi di investimento in uno stato extracomunitario.
Sono delle società a cui è riservata l'attività di gestione collettiva del risparmio da prestare mediante l'istituzione di un fondo comune di investimento.
2452 Ai sensi dell'art. 120, co. 1, del t.u.f. che cosa si intende per "capitale di società per azioni"?
Il capitale rappresentato da tutte le azioni emesse dalla società.
Il capitale rappresentato da tutti i beni mobili ed immobili in possesso della società.
Il capitale rappresentato dai soli beni immobili in possesso della società.
Il capitale rappresentato dalle sole azioni con diritto di voto.
2388 Gli IMEL (istituti di moneta elettronica) ai sensi dell'art. 114-quinquies.2, t.u.b. sono soggetti a vigilanza regolamentare da parte di chi?
Consob e Banca d'Italia.
Banca Centrale Europea.
Banca Centrale Europea e Consob.
Banca d'Italia.
2324 La regola del voto capitario, cosa prevede?
Che ogni socio ha diritto, indipendentemente dall'entità della partecipazione posseduta, a più voti.
Che ogni socio ha diritto di partecipare al consiglio di amministrazione senza però poter esprimere alcun voto.
Che ogni socio deve essere autorizzato dalla banca di cui è socio ad esprimere il suo voto.
Che ogni socio di una banca cooperativa ha diritto ad un voto, indipendentemente dall'entità della partecipazione posseduta.
2501 Il Testo unico bancario (d.lgs. 1° settembre 1993, n. 385 - TUB) attribuisce al Comitato interministeriale per il credito ed il risparmio (CICR) quali poteri?
Formulare proposte alla Banca d'Italia per l'assunzione delle delibere ad essa demandate dalle disposizioni contenute nel titolo II del t.u.b.
Allineamento tra politiche creditizie interne e politica monetaria centrale.
Monitorare l'idoneità tecnica e le scelte organizzative delle banche.
Alta vigilanza in materia di credito e di tutela del risparmio.
