Quiz AGENTI IN ATTIVITA' FINANZIARIA E MEDIATORI CREDITIZI

MATERIA: Il sistema finanziario e l'intermediazione del credito: I soggetti operanti nell'intermediazione creditizia: gli intermediari bancari, gli intermediari finanziari e gli intermediari del credito

Quesiti Risposta Multipla

622. Con riguardo alla disciplina degli agenti in attività finanziaria, è corretto affermare che gli agenti possono svolgere attività connesse o strumentali a quelle di agenzia? No, possono svolgere solo attività connesse ma non quelle strumentali No, possono svolgere solo attività di agenzia No, possono svolgere solo attività strumentali ma non quelle connesse Sì

927. La condanna con sentenza irrevocabile, salvi gli effetti della riabilitazione, al reato di aggiotaggio, è ostativa all’iscrizione nell’elenco dei mediatori creditizi? Sì, anche in caso di sentenza non definitiva e di intervenuta riabilitazione No Dipende dalla valutazione discrezionale dell’Organismo Sì

189. Le linee di business retail e commercial banking in Italia Sono svolte “sotto lo stesso tetto” Sono sempre svolte da banche diverse Sono svolte sempre all’interno del medesimo gruppo Possono essere svolte da un’unica banca o da banche specializzate

494. Ai fini dell'iscrizione nell’elenco degli agenti in attività finanziaria, è necessario possedere requisiti di indipendenza? Solo coloro che detengono il controllo devono avere requisiti di indipendenza Sì, sempre Solo coloro che svolgono funzioni di amministrazione devono avere requisiti di indipendenza No

799. I mediatori creditizi iscritti devono comunicare all'Organismo la variazione dei dati registrati negli elenchi? Sì, ma solo se costituiti in forma di società per azioni No, mai Sì, ma solo se la variazione riguarda l'indirizzo della casella di posta elettronica certificata Sì

1104. Ai sensi dell’art. 128-duodecies del d.lgs. n. 385/1993, chi è competente a sanzionare i soggetti iscritti negli elenchi degli agenti in attività finanziaria e dei Mediatori creditizi? Il Ministro dell’economia e delle finanze La Banca d’Italia La Banca d’Italia, sentito l’Organismo L’Organismo (OAM)

61. Concorre a formare il margine da plusvalenza di una banca Le rettifiche e le eventuali riprese di valore per deterioramento di crediti I ricavi netti da servizi La differenza tra ricavi per interessi attivi e costi per interessi passivi Il risultato netto dell'attività di negoziazione

366. Quale delle seguenti alternative configura un caso di "soggetti collegati" secondo quanto previsto dalle disposizioni di vigilanza prudenziale in tema di conflitti di interesse? L'aggregato formato da una parte correlata e da tutte le società collegate a essa I dipendenti dell'intermediario vigilato L'insieme formato da una parte correlata e da tutte le società sulle quali la stessa parte correlata ha il potere di esercitare un'influenza notevole L'insieme costituito da una parte correlata, dai suoi stretti familiari e dalle società controllate da questi ultimi e dalla stessa parte correlata

671. L’agente nei servizi di pagamento ha l’obbligo di stipulare una polizza di assicurazione della responsabilità civile per i danni arrecati nell'esercizio dell’attività? Sì, ma solo se è una persona fisica Sì, sempre Sì, ma solo se è una persona giuridica No

976. Il signor Stravinskij, cittadino polacco, può iscriversi nell’elenco degli agenti in attività finanziaria persone fisiche? No Sì, sempre Sì, qualora eserciti l’attività nel territorio polacco Sì, qualora sia in possesso dei requisiti di onorabilità e professionalità previsti dalla legge e abbia domicilio nel territorio della Repubblica

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