Quiz AGENTI IN ATTIVITA' FINANZIARIA E MEDIATORI CREDITIZI

MATERIA: La disciplina antiriciclaggio ed antiusura

Quesiti Risposta Multipla

3146. Ai sensi della l. n. 108/1996, a un soggetto indagato o imputato per il reato di usura tentato può essere concesso un mutuo senza interessi previsto dal «Fondo di solidarietà per le vittime dell'usura»? No, ma qualora concesso, il mutuo non viene sospeso No, qualora disposta, la concessione del mutuo è sospesa fino all'esito del relativo procedimento Sì, la concessione del mutuo non è esclusa in caso di reato di usura tentato Sì, la concessione del mutuo è esclusa solo se il soggetto è stato condannato con sentenza definitiva

3018. Quando un mediatore creditizio non è in grado di rispettare gli obblighi di adeguata verifica della clientela con riferimento ad un rapporto già in corso: Fa finta di nulla Pone fine al rapporto in essere Continua il rapporto, ma invia una segnalazione all'UIF Procede nel rapporto solo se si tratta di un contratto per valore inferiore ad Euro 50.000

3067. Se un mediatore creditizio o un agente in attività in attività finanziaria omette di eseguire la comunicazione delle informazioni, di cui all’art. 36, comma 4, del d.lgs. n. 231/2007, ovvero la effettua in modo tardivo o incompleto : È punito con la multa da 5.000 a 20.000 euro È punito con la reclusione da uno a cinque anni È punito con la multa da 2.600 a 13.000 euro Viene e sospeso dal relativo elenco

3116. I dati e le informazioni registrate ai sensi delle norme del d.lgs. n. 231/2007, in materia di antiriciclaggio, possono essere utilizzate ai fini fiscali? No Dipende dal soggetto destinatario degli obblighi Sì Sì, ma previo parere favorevole dell’Unità di informazione finanziaria (UIF)

2988. Cosa si intende per "autoriciclaggio"? La ricettazione nel settore automobilistico è un sinonimo della fattispecie di incauto acquisto la fattispecie in cui il soggetto che trasferisce denaro, beni o altre utilità provenienti da delitti è anche lo stesso che ha commesso il delitto da cui i beni provengono la fattispecie in cui il soggetto che trasferisce denaro, beni o altre utilità provenienti da delitti è diverso da quello che ha commesso il delitto da cui i beni provengono

3037. Dove vengono pubblicati i valori medi derivanti dalla rilevazione del tasso effettivo globale medio di cui all’art. 2 della l. n. 108/1996? Nel sito della Consob Nel sito dell'ABI Nella Gazzetta Ufficiale Nel sito della Banca d'Italia

3086. Presso quale Autorità o Ente è istituito l'Unità di informazione finanziaria (UIF) per l'Italia? Presso la Consob Presso il Ministero dell'Economia e delle Finanze Presso la Banca d’Italia Presso il CICR

3135. Il cliente può consultare lo specifico Tasso Effettivo Globale Medio: Sull’avviso affisso nei locali dell’intermediario Sul sito dell'IVASS (Istituto per la Vigilanza sulle Assicurazioni) Sul cartello affisso, ai sensi della legge antiusura nei locali dell’intermediario. In caso di offerta fuori sede, al cliente viene consegnato un documento contenente i TEGM Sul sito della Banca d’Italia

3007. Ai fini dell'applicazione delle norme in materia di antiriciclaggio i Mediatori creditizi e gli agenti in attività finanziaria si considerano: Professionisti Intermediari finanziari Altri soggetti esercenti attività finanziaria Revisori Contabili

3056. Quali di queste operazioni non è ricompresa tra quelle oggetto di segnalazione ai fini delle rilevazione dei TEGM? Factoring Mutui a tasso fisso Sottoscrizione di contratti derivati Anticipi e sconti

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