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Quiz AGENTI IN ATTIVITA' FINANZIARIA E MEDIATORI CREDITIZI
MATERIA: La disciplina antiriciclaggio ed antiusura
Quesiti Risposta Multipla
3026. Il trasferimento di denaro contante o di libretti di deposito bancari o postali al portatore o di titoli al portatore in euro o in valuta estera, effettuato a qualsiasi titolo tra soggetti diversi, è vietato quando il valore oggetto di trasferimento è complessivamente pari o superiore a:
200 Euro
1.000.000 Euro
1.000 Euro
100.000 Euro
3075. Nell'esercizio della propria attività, un mediatore creditizio si trova nella situazione di non essere in grado di rispettare gli obblighi di adeguata verifica della clientela. In tale situazione, il mediatore creditizio:
Deve effettuare una segnalazione alla Unità di Informazione Finanziaria
Può porre fine al rapporto continuativo o alla prestazione professionale già in essere
Deve porre fine al rapporto continuativo o alla prestazione professionale già in essere e valutare se effettuare una segnalazione alla Unità di Informazione Finanziaria
Deve porre fine al rapporto continuativo
3124. Dove vengono pubblicati i valori medi derivanti dalla rilevazione del tasso effettivo globale medio di cui all’art. 2 della l. n. 108/1996?
Nella Gazzetta Ufficiale, entro un giorno
Sul sito della Consob
Nella Gazzetta Ufficiale, senza ritardo
Nella Gazzetta Ufficiale, entro tre mesi
2996. Qualora un agente in attività finanziaria o un mediatore creditizio ometta la segnalazione di operazioni sospette:
È punito con la multa
È punito con l'arresto
È punito con una sanzione amministrativa, salvo che il fatto costituisca reato
È punito con l'ammenda
3045. Gli intermediari finanziari e gli altri soggetti esercenti attività finanziaria conservano, ai sensi del d.lgs. 231/2007, le informazioni per un periodo di:
6 mesi
4 anni
10 anni
2 settimane
3094. Quale tra le seguenti affermazioni è FALSA?
Quando il cliente non è fisicamente presente la banca assolve gli obblighi di identificazione e adeguata verifica della clientela quando i dati identificativi del cliente e le altre informazioni da acquisire risultino da atti pubblici
Quando il cliente non è fisicamente presente la banca assolve gli obblighi di identificazione e adeguata verifica della clientela qualora il cliente sia già identificato in relazione a un rapporto in essere, purché le informazioni esistenti siano aggiornate
Quando il cliente non è fisicamente presente, la banca può sempre assolvere gli obblighi di identificazione e adeguata verifica della clientela
Quando il cliente non è fisicamente presente la banca assolve gli obblighi di identificazione e adeguata verifica della clientela quando i dati identificativi del cliente e le altre informazioni da acquisire risultino da scritture private autenticate
3143. Ai sensi della l. n. 108/1996, il «Fondo di solidarietà per le vittime dell'usura», provvede:
Alla erogazione di mutui senza interesse di durata non superiore al biennio a favore di soggetti che esercitano attività imprenditoriale, commerciale, artigianale o comunque economica, ovvero una libera arte o professione, i quali dichiarino di essere vittime del delitto di usura e risultino parti offese nel relativo procedimento penale
Alla erogazione di mutui senza interesse di durata non superiore al decennio a favore di soggetti che esercitano attività imprenditoriale, commerciale, artigianale o comunque economica, esclusa la libera arte o professione, i quali dichiarino di essere vittime del delitto di usura e risultino parti offese nel relativo procedimento penale
Alla erogazione di mutui senza interesse di durata non superiore al decennio a favore di soggetti che esercitano attività imprenditoriale, commerciale, artigianale o comunque economica, ovvero una libera arte o professione, i quali dichiarino di essere vittime del delitto di usura e risultino parti offese nel relativo procedimento penale
Alla erogazione di mutui con interessi bassi di durata non superiore al decennio a favore di soggetti che esercitano attività imprenditoriale, commerciale, artigianale o comunque economica, ovvero una libera arte o professione, i quali dichiarino di essere vittime del delitto di usura e risultino parti offese nel relativo procedimento penale
3015. Nel caso di rapporti di durata, è previsto il compimento di attività antiriciclaggio anche nel corso del rapporto con il cliente?
Solo per rapporti con clienti che siano persone giuridiche
Solo per rapporti a durata indeterminata
Si, per tutta la durata del rapporto
Solo per clienti persone fisiche
3064. Ai sensi del d.lgs. n. 231/2007, gli intermediari registrano le informazioni sulle operazioni di importo pari o superiore a 15.000 euro:
Tempestivamente e comunque non oltre il ventesimo giorno successivo al compimento dell'operazione, ovvero all'apertura, alla variazione e alla chiusura del rapporto continuativo ovvero all'accettazione dell'incarico professionale, all'eventuale conoscenza successiva di ulteriori informazioni, o al termine della prestazione professionale
Tempestivamente ovvero all'accettazione dell'incarico professionale
Tempestivamente e comunque non oltre il trentesimo giorno successivo al compimento dell'operazione ovvero all'apertura, alla variazione e alla chiusura del rapporto continuativo ovvero all'accettazione dell'incarico professionale, all'eventuale conoscenza successiva di ulteriori informazioni, o al termine della prestazione professionale
Tempestivamente e comunque non oltre il giorno successivo al compimento dell'operazione
3113. La Cassa depositi e prestiti S.p.A. rientra nella categoria di “altri soggetti” destinatari della normativa antiriciclaggio ai sensi dell’art. 14 del d.lgs. n. 231/2007?
No, rientra nella categoria di altri soggetti esercenti attività finanziaria
Sì
No, rientra nella categoria dei professionisti
No, rientra nella categoria degli intermediari finanziari