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Quiz Concorso 422 Ispettori Guardia di Finanza (Contingente ordinario)

MATERIA: TSCL

Quesiti Risposta Multipla

TSCLB0000097
La qualifica di Persona Esposta Politicamente assume rilievo:

Solo per il cliente. solo per i familiari della PEP Sia per il cliente che per il titolare effettivo. Solo per il titolare effettivo.

TSCLB0000005
Alla luce della normativa antiriciclaggio, nei confronti di una società quotata in un mercato regolamentato quale procedura di adeguata verifica si adotta?

Procedura rafforzata anche se abbia sede in uno Stato membro, ovvero in un Paese terzo, benché dotato di un efficace sistema di prevenzione del rischio di riciclaggio e di finanziamento al terrorismo Procedura rafforzata Procedura semplificata Procedura semplificata solo se abbia sede in uno Stato membro, ovvero in un Paese terzo dotato, però, di un efficace sistema di prevenzione del rischio di riciclaggio e di finanziamento al terrorismo

TSCLB0000018
Con quale soggetto istituzionale deve avere un'intesa il NSPV prima di svolgere un'attività ispettiva nei confronti degli intermediari finanziari iscritti nell'elenco generale di cui all'art. 106 TUB?

con l'ISVAP con il MISE Con la Banca d'Italia con il MEF

TSCLB0000067
Nel caso in cui un soggetto vincolato all'osservanza degli obblighi antiriciclaggio, ravvisi un'anomalia o un'incongruenza nella operatività di un cliente che, tuttavia, non è inquadrabile tra gli indici di anomalia "codificati",

è sempre facoltizzato a segnalare l'operazione che reputa sospetta può segnalare l'operazione come sospetta, ma è tenuto ad un onere motivazionale e descrittivo rafforzato non può dare corso ad una segnalazione di operazione sospetta può segnalare l'operazione come sospetta, ma solo dopo aver effettuato un supplemento di istruttoria

TSCLA0000012
I destinatari della normativa antiriciclaggio sono distinti nelle seguenti categorie:

Intermediari bancari e finanziari, altri operatori finanziari, professionisti, altri operatori non finanziari, prestatoridi servizi di gioco. Intermediari bancari e finanziari, professionisti, i prestatori di servizi di gioco. Money transfer, compro oro ed esercenti e distributori di gioco. Intermediari bancari e finanziari, altri operatori finanziari, professionisti, prestatori di servizi di gioco.

TSCLB0000116
Il D.Lgs. 231/2007 ha dato attuazione sul territorio nazionale

alla sola direttiva 2005/60/CE alla direttiva 2005/60/CE nonché alla direttiva 2006/70/CE al regolamento CEE 2005/60/CE alla sola direttiva 2005/70/CE

TSCLB00000134
fra le attribuzioni funzionali del G.A.F.I. (o F.A.T.F.), rientra anche quella del contrasto al finanziamento della proliferazione di armi di distruzione di massa?

si, è un nuovo mandato introdotto dal 2008 no, il G.A.F.I. si occupa esclusivamente di elaborazione e sviluppo di strategie di lotta al riciclaggio di capitali di origine illecita e, dal 2001, anche di prevenzione al finanziamento al terrorismo si, è una recentissima attribuzione del 2022 si, è un mandato risalente al 1993

TSCLB0000037
Il D.lgs 125/2019 è la normativa domestica

che dà attuazione alla V Direttiva AML, nonché al Regolamento UE 2018/1672 e che contiene disposizioni integrative e correttive delle norme domestiche di attuazione della IV Direttiva AML di attuazione della V Direttiva AML e che contiene disposizioni integrative e correttive delle norme domestiche di attuazione della IV Direttiva AML che contiene solo disposizioni integrative e correttive delle norme domestiche di attuazione della IV Direttiva AML che dà solo attuazione alla V Direttiva AML

TSCLB0000086
Quando si reputano fittizi i trasferimenti patrimoniali operati nei confronti di ascendente, discendente, coniuge, persona stabilmente convivente, parenti entro il sesto grado e affini entro il quarto grado?

Sempre, secondo una presunzione iuris et de iure Quando effettuati nei due anni antecedenti alla proposta della misura di prevenzione Solo quando sia dimostrato da elementi di prova certi Sempre, secondo una presunzione iuris tantum

TSCLA0000031
A chi devono essere comunicati gli esiti positivi degli accertamenti eseguiti dal Reparto destinatario dell'appunto informativo redatto da altro Reparto a seguito di sviluppo di una segnalazione di operazione sospetta?

All'U.I.F. Al Reparto del Corpo che ha redatto l'appunto informativo Al Nucleo Speciale Polizia Valutaria tramite procedura informatica SIVA Alla sola A.G. ove vengano accertati sussistere gli estremi di reati

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