F1
TastoEffeUno.it
La "Guida in linea" sul Web!
GUIDE
TUTORIALS
CORSI
TEMPLATE
VIDEO
QUIZ
GIOCHI DIDATTICI
Quiz Concorso 422 Ispettori Guardia di Finanza (Contingente ordinario)
MATERIA: TSCL
Quesiti Risposta Multipla
TSCLB0000114
La mancata segnalazione al registro delle imprese:
Determina in capo agli amministratori delle società e degli enti a ciò tenuti, la sanzione ex art. 2631 c.c., relativa alla "omessa esecuzione di denunce, comunicazioni e depositi". Tale sanzione va da un minimo di 203 ad un massimo di 2.032 euro.
Determina in capo agli amministratori delle società e degli enti a ciò tenuti, la sanzione ex art. 2630 c.c., relativa alla "omessa esecuzione di denunce, comunicazioni e depositi". Tale sanzione va da un minimo di 103 ad un massimo di 1.032 euro.
Determina in capo agli amministratori delle società e degli enti a ciò tenuti, la sanzione ex art. 2425 c.c., relativa alla "omessa esecuzione di denunce, comunicazioni e depositi". Tale sanzione va da un minimo di 103 ad un massimo di 1.032 euro.
Determina in capo agli amministratori delle società e degli enti a ciò tenuti, la sanzione ex art. 2426 c.c., relativa alla "omessa esecuzione di denunce, comunicazioni e depositi". Tale sanzione va da un minimo di 303 ad un massimo di 3.032 euro.
TSCLB0000082
Quali tra questi soggetti devono garantire la riservatezza delle persone che effettuano la segnalazione?
Solamente i soggetti che abbiano avuto notizia della segnalazione per ragioni d'ufficio
Unicamente i soggetti obbligati ad effettuare la segnalazione
Anche gli ordini professionali
Unicamente gli ordini professionali
TSCLB0000050
Il titolare effettivo di clienti diversi dalle persone fisiche coincide con la persona fisica o le persone fisiche cui, in ultima analisi, è attribuibile
anche la sola proprietà indiretta, ovvero la titolarità di una partecipazione superiore al 25% del capitale del cliente, detenuta anche per interposta persona
anche la sola proprietà indiretta, ovvero la titolarità di una partecipazione superiore al 25% del capitale del cliente, detenuta solo per il tramite di società controllate
anche la sola proprietà indiretta, ovvero la titolarità di una partecipazione superiore al 25% del capitale del cliente, detenuta solo per il tramite di società fiduciarie
anche la sola proprietà indiretta, ovvero la titolarità di una partecipazione uguale o superiore al 25% del capitale del cliente, detenuta per il tramite di società fiduciarie, controllate o per interposta persona
TSCLB0000018
Con quale soggetto istituzionale deve avere un'intesa il NSPV prima di svolgere un'attività ispettiva nei confronti degli intermediari finanziari iscritti nell'elenco generale di cui all'art. 106 TUB?
con l'ISVAP
con il MISE
Con la Banca d'Italia
con il MEF
TSCLB00000132
Il D.Lgs. 231/2007 non contemplava, in origine, fra i soggetti obbligati ad effettuare le segnalazioni di operazioni sospette, i soggetti operanti sul mercato comunemente detti "Compro oro". Attualmente:
la loro attività è disciplinata, anche ai fini antiriciclaggio, dal D.Lgs. 90/2017
la loro attività è disciplinata, anche ai fini antiriciclaggio, dal D.Lgs. 92/2017
la loro attività è disciplinata, anche ai fini antiriciclaggio, dal D.Lgs. 92/2019
la loro attività è disciplinata, anche ai fini antiriciclaggio, dal D.Lgs. 91/2017
TSCLA0000027
Nel caso di congelamento di aziende che svolgono attività di impresa il Comitato:
Acquisisce le partecipazioni sociali.
Esprime parere vincolante in ordine alla prosecuzione della relativa attività, autorizzando l'apertura di appositi conti correnti intestati alla procedura ai sensi dell'art. 12 comma 7 del D.Lgs. 109 del 2007.
Effettua aumenti di capitale.
Nomina un liquidatore giudiziale.
TSCLB0000099
Possono i militari del Corpo, impegnati nei controlli finalizzati al riscontro della regolare presentazione della dichiarazione valutaria, al di fuori degli spazi doganali, chiedere l'esibizione degli oggetti e dei valori portati sulla persona?
Sì, ma solo nel caso in cui sussistano fondati motivi di sospetto circa la commissione di violazioni di carattere amministrativo ed in caso di rifiuto potranno procedere secondo le norme del codice di procedura amministrativa, ovvero applicando le disposizioni previste in leggi speciali
Sì, ma solo nel caso in cui sussistano fondati motivi di sospetto circa la commissione di violazioni di carattere amministrativo o penale e ci si trovi nelle immediate vicinanze degli spazi doganali
No, il controllo deve limitarsi ai bagagli ed agli altri oggetti in possesso della persona, non potendo essere esteso agli oggetti e valori portati addosso
Sì, sempre, ed in caso di rifiuto, laddove ravvisino sussistere fondati motivi di sospetto della commissione di un reato, potranno procedere secondo le norme del codice di procedura penale, ovvero applicando le disposizioni previste in leggi speciali
TSCLB0000067
Nel caso in cui un soggetto vincolato all'osservanza degli obblighi antiriciclaggio, ravvisi un'anomalia o un'incongruenza nella operatività di un cliente che, tuttavia, non è inquadrabile tra gli indici di anomalia "codificati",
è sempre facoltizzato a segnalare l'operazione che reputa sospetta
può segnalare l'operazione come sospetta, ma è tenuto ad un onere motivazionale e descrittivo rafforzato
non può dare corso ad una segnalazione di operazione sospetta
può segnalare l'operazione come sospetta, ma solo dopo aver effettuato un supplemento di istruttoria
TSCLB0000035
Il comitato di sicurezza finanziaria, ai fini dello svolgimento dei compiti riguardanti il congelamento delle risorse economiche, è integrato:
Da un ufficiale della guardia di finanza.
Da un magistrato della direzione distrettuale antimafia.
Da un dirigente della polizia penitenziaria.
Da un rappresentante dell'agenzia del demanio.
TSCLB00000148
Il reato di cui all'art. 648-ter.1. 1° comma, del Codice Penale, introdotto dall'art. 3, comma 3, della Legge 186/2014 entrata in vigore il 1° gennaio 2015, prevede la pena:
della reclusione da uno a quattro anni e della multa da euro 5.000 a euro 25.000
dell'arresto da due a otto anni ed alla contravvenzione da euro 5.000 a euro 25.000
della reclusione da due a otto anni e della multa da euro 2.500 a euro 12.500
della reclusione da due a otto anni e della multa da euro 5.000 a euro 25.000
