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Quiz Concorso 422 Ispettori Guardia di Finanza (Contingente ordinario)

MATERIA: TSCL

Quesiti Risposta Multipla

TSCLB0000039
Il D.lgs 125/2019, di attuazione della V Direttiva AML, in tema di misure rafforzate per l'adeguata verifica della clientela, riconnette un maggiore rischio alle operazioni relative, tra l'altro, a

petrolio, carbone, argento e opere d'arte fonti di energia, armi, prodotti del tabacco e beni immobili petrolio, armi, prodotti del tabacco e beni mobili di raro valore scientifico petrolio, rame, beni immobili in genere e di importanza storica e culturale in particolare

TSCLB0000088
Alla luce delle modifiche al codice penale apportate dal D.lgs. n. 195 dell'8 novembre 2021, l'articolo 648 (c.p.) contempla un'ipotesi di "fatto di particolare tenuità" che riguarda il reato presupposto?

non la contempla Sì, ed il reato presupposto può essere solo un delitto Sì, ed il reato presupposto può essere solo una contravvenzione Sì, ed il reato presupposto può essere sia un delitto che una contravvenzione

TSCLA0000033
Ai sensi del D.lgs 125/2019, di attuazione della V Direttiva AML, l'accesso alle informazioni sui titolari effettivi di imprese aventi personalità giuridica, dei Trust e dei soggetti giuridici affini, può avere ad oggetto i seguenti elementi informativi

solo i dati anagrafici e l'indirizzo di residenza solo i dati anagrafici, l'indirizzo ed il Paese di residenza e, ove diverso, quello-i di cui abbia la cittadinanza solo i dati anagrafici anche le condizioni in forza delle quali il titolare effettivo è tale

TSCLB00000153
quale caratteristica contraddistingue le s.o.s. alle quali il NSPV attibuisce la qualifica D2?

le s.o.s. contraddistinte da un medio indice di rischio le s.o.s. per le quali non risultano ancora aperti procedimenti penali presso una qualsiasi Procura della Repubblica nei confronti dei soggetti legati alle operazioni segnalate le s.o.s. contraddistinte da un alto indice di rischio le s.o.s. per le quali risultano già aperti procedimenti penali presso una qualsiasi Procura della Repubblica

TSCLB0000058
In materia di attività ispettiva antiriciclaggio, nella scheda di ispezione, viene riportata la fonte di innesco?

soltanto se è una fonte istituzionale soltanto se la fonte di innesco è un'attività a "progetto" si no, mai

TSCLA00000040
L'unità di Informazione Finanziaria (U.I.F.), dopo aver effettuato l'analisi finanziaria della segnalazione ricevuta dal soggetto obbligato, può:

archiviare le segnalazioni che ritiene infondate, mantenendone evidenza per 10 anni e consentendone la consultazione alla DIA ed al NSPV; l'archiviazione è comunicata anche all'operatore segnalante archiviare le segnalazioni che ritiene infondate, mantenendone evidenza per 5 anni e consentendone la consultazione alla DIA ed al NSPV; l'archiviazione è comunicata anche all'operatore segnalante non può in nessun caso archiviare una segnalazione pervenuta, ed è tenuta a trasmetterla comunque alla DIA ed al NSPV per il loro approfondimento non può in nessun caso archiviare una segnalazione pervenuta

TSCLB0000107
La circolare del Comando Generale della Guardia di Finanza che regolamenta la gestione, la presa in carico e lo sviluppo delle Segnalazioni di Operazioni Sospette è la:

circolare n. 83607/2012 titolata: "Attività della Guardia di Finanza a tutela del mercato dei capitali" circolare n. 87603/2017 titolata: "Attività della Guardia di Finanza in materia di contrasto al riciclaggio" circolare n. 1/2008 titolata: "manuale operativo in materia di contrasto al reato di riciclaggio e di autoriciclaggio" circolare n. 1/2018 titolata: "manuale operativo in materia di contrasto all'evasione ed alle frodi fiscali"

TSCLB00000126
Una volta ricevuta la comunicazione da parte del punto di contatto centrale relativa all'estinzione del rapporto di convenzionamento per prassi non conformi agli standard antiriciclaggio

l'O.A.M. (Organo Agenti e Mediatori) effettua la relativa annotazione in un albo accluso al Registro Pubblico Informatizzato l'O.A.M. (Organismo Agenti e Mediatori) effettua la relativa annotazione nel Registro Pubblico Informatizzato e ne dà comunicazione alla Banca d'Italia l'O.A.M. (Organismo Agenti e Mediatori) effettua la relativa annotazione nel Registro Pubblico Informatizzato e ne dà comunicazione all'U.I.F. l'O.A.M. (Organismo Agenti e Mediatori) effettua la relativa annotazione nell'apposita sottosezione Registro Pubblico Informatizzato

TSCLB0000028
Gli obblighi di comunicazione di cui all'art. 30, comma 1, della Legge 646/1982, ai sensi del comma 3 del medesimo articolo:

non cessano quando la misura di prevenzione è revocata a seguito di ricorso in appello o in cassazione cessano quando la misura di prevenzione è revocata a seguito di ricorso in appello o in cassazione cessano esclusivamente quando la misura di prevenzione è revocata a seguito di ricorso in cassazione cessano esclusivamente quando la misura di prevenzione è revocata a seguito di ricorso in appello

TSCLB0000077
Può essere disposta la sospensione di un'attività di ispezione e controllo antiriciclaggio, per esigenza di eseguire specifici adempimenti connessi all'ispezione in corso ?

soltanto se gli adempimenti riguardano possibili violazioni di natura penale si no soltanto se gli adempimenti riguardano possibili violazioni di natura amministrativa

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