Quiz Concorso 422 Ispettori Guardia di Finanza (Contingente Marescialli)

MATERIA: TSCL

Quesiti Risposta Multipla

TSCLB0000066
Lo stato di bisogno, necessario ai fini dell'integrazione degli estremi della circostanza aggravante di cui al punto 3) del comma 5 dell'art 644 c.p. (delitto di usura), secondo consolidata giurisprudenza, postula che lo stesso non derivi da causa imputabile al soggetto passivo ha riguardo alla sola situazione materiale ed economica di un soggetto presuppone che un soggetto non versi in buone condizioni economiche e patrimoniali può anche derivare da una condizione psicologica che induca la necessità di richiedere denaro per soddisfare impellenti esigenze proprie o altrui

TSCLB0000050
Il titolare effettivo di clienti diversi dalle persone fisiche coincide con la persona fisica o le persone fisiche cui, in ultima analisi, è attribuibile anche la sola proprietà indiretta, ovvero la titolarità di una partecipazione superiore al 25% del capitale del cliente, detenuta anche per interposta persona anche la sola proprietà indiretta, ovvero la titolarità di una partecipazione superiore al 25% del capitale del cliente, detenuta solo per il tramite di società controllate anche la sola proprietà indiretta, ovvero la titolarità di una partecipazione superiore al 25% del capitale del cliente, detenuta solo per il tramite di società fiduciarie anche la sola proprietà indiretta, ovvero la titolarità di una partecipazione uguale o superiore al 25% del capitale del cliente, detenuta per il tramite di società fiduciarie, controllate o per interposta persona

TSCLB0000034
Il comitato di sicurezza finanziaria può stabilire collegamenti con gli organismi che svolgono simili funzioni negli altri Paese? Si, al fine di contribuire al necessario coordinamento internazionale, anche in deroga al segreto d'ufficio. Si, ma solo se autorizzato dall'Autorità giudiziaria ordinaria. No, mai. Si, ma solo se autorizzato dall'Autorità giudiziaria contabile.

TSCLB0000018
Con quale soggetto istituzionale deve avere un'intesa il NSPV prima di svolgere un'attività ispettiva nei confronti degli intermediari finanziari iscritti nell'elenco generale di cui all'art. 106 TUB? con l'ISVAP con il MISE Con la Banca d'Italia con il MEF

TSCLB00000147
Nell'ambito dei criteri per la determinazione della titolarità effettiva di clienti diversi dalle persone fisiche, nel caso in cui l'esame dell'assetto proprietario non consenta di individuare, in maniera univoca, la persona fisica o le persone fisiche cui è attribuibile la proprietà, diretta o indiretta, dell'ente, il titolare effettivo si reputa coincidere con la persona fisica o le persone fisiche cui è attribuibile il controllo del medesimo ente in forza: del controllo dei voti insufficienti per esercitare un'influenza dominante nell'assemblea ordinaria del controllo della maggioranza dei voti esercitabili nell'assemblea ordinaria del controllo di almeno un terzo dei voti esercitabili nell'assemblea ordinaria in caso di società quotate in mercati regolamentati, come previsto dall'art. 20, comma 3, lettera d) del D.Lgs. 231/2007 dell'assenza di vincoli contrattuali che consentano di esercitare un'influenza dominante

TSCLB00000132
Il D.Lgs. 231/2007 non contemplava, in origine, fra i soggetti obbligati ad effettuare le segnalazioni di operazioni sospette, i soggetti operanti sul mercato comunemente detti "Compro oro". Attualmente: la loro attività è disciplinata, anche ai fini antiriciclaggio, dal D.Lgs. 90/2017 la loro attività è disciplinata, anche ai fini antiriciclaggio, dal D.Lgs. 92/2017 la loro attività è disciplinata, anche ai fini antiriciclaggio, dal D.Lgs. 92/2019 la loro attività è disciplinata, anche ai fini antiriciclaggio, dal D.Lgs. 91/2017

TSCLB0000006
Alla luce delle modifiche al codice penale apportate dal D.lgs n. 195 dell'8 novembre 2021, le contravvenzioni possono costituire reati presupposti delle diverse fattispecie di riciclaggio? No Si Sì, ma solo nel caso in cui siano puniti con la pena detentiva dell'arresto non inferiore nel massimo a 2 anni e nel minimo a 1 anno Sì, ma solo nel caso in cui siano punite con la pena detentiva dell'arresto non inferiore nel massimo a 1 anno e nel minimo a 6 mesi

TSCLA0000027
Nel caso di congelamento di aziende che svolgono attività di impresa il Comitato: Acquisisce le partecipazioni sociali. Esprime parere vincolante in ordine alla prosecuzione della relativa attività, autorizzando l'apertura di appositi conti correnti intestati alla procedura ai sensi dell'art. 12 comma 7 del D.Lgs. 109 del 2007. Effettua aumenti di capitale. Nomina un liquidatore giudiziale.

TSCLA0000011
I Custodi o gli amministratori gestori delle risorse oggetto di congelamento sono: Di norma funzionari, di comprovata capacità tecnica appartenenti a pubbliche amministrazioni Nessuna delle alternative proposte è corretta Unicamente Ufficiali superiori dell'Arma dei Carabinieri o della Guardia di Finanza Unicamente personale in servizio appartenente alla Polizia di Stato o All'Arma dei Carabinieri

TSCLB0000115
il reparto delegato all'approfondimento di una segnalazione per operazioni sospette, al termine del relativo approfondimento, deve rendicontare l'attività svolta implementando la banca dati S.I.V.A. 2 deve rendicontare l'attività svolta implementando la banca dati S.I.V.A. 2 solo nel caso in cui siano emerse violazioni di carattere valutario, mentre in caso di esito regolare dello sviluppo della segnalazione di operazioni sospette, attraverso i sistemi statistici Pigreco e ARES deve rendicontare l'attività svolta esclusivamente attraverso la redazione e l'implementazione del sistema Pigreco deve rendicontare l'attività svolta esclusivamente attraverso la redazione e l'implementazione del sistema ARES, informando per conoscenza il Nucleo Speciale di Polizia Valutaria delegante

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