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Quiz Concorso Segretari comunali e provinciali

MATERIA: DIRITTO FINANZIARIO

Quesiti Risposta Multipla

2421 In cosa consistono i "sistemi di early warning" in ambito finanziario?

Tecniche di analisi dei flussi informativi che vengono poste in essere tra intermediari e autorità di vigilanza al fine di cogliere tempestivamente eventuali segnali di crisi. Tecniche di analisi dei flussi informativi poste in essere esclusivamente dagli intermediari al fine di cogliere tempestivamente eventuali segnali di crisi. Valutazioni discrezionali dell'autorità di vigilanza inerenti alla struttura del settore finanziario. Analisi dei flussi informativi trasmessi dall'autorità di vigilanza alla Consob.

2470 La disciplina inerente alla concentrazione dei rischi per le banche che funzione assolve?

Limitare i rischi di instabilità che possono derivare dall'inadempimento di un cliente singolo o di un gruppo di clienti connessi verso cui una banca è esposta in misura rilevante rispetto al patrimonio di vigilanza. Creare un mercato finanziario europeo più competitivo ed integrato possibile e rendere gli investitori consapevoli dei propri investimenti, fornendo informazioni chiare e trasparenti in merito a: costi dei servizi offerti; caratteristiche relative agli strumenti finanziari proposti; quali sono i conflitti di interesse che possono sussistere tra banca e cliente e come vengono gestiti. Proteggere gli investitori con minore conoscenza ed esperienza negli investimenti. Evitare che gli azionisti rilevanti possano esercitare i loro poteri in pregiudizio della gestione sana e prudente dell'intermediario.

2342 Ai sensi dell'articolo 12 t.u.b., le banche possono emettere titoli di deposito nominativi o al portatore, chi può disciplinarne le modalità di emissione?

Banca d'Italia. Banca Centrale Europea. Consob. Banca d'Italia sentita la Banca Centrale Europea.

2391 La nozione generale di OICR (Organismo di investimento collettivo del risparmio) si declina ulteriormente in una serie di sotto-nozioni. Le categorie generali, a loro volta, rinviano a categorie, o a "tipi" più specifici. La distinzione di base, è tra OICR aperti, e OICR chiusi, i primi cosa prevedono?

Di non poter richiedere il rimborso del loro investimento. Di richiedere il rimborso del loro investimento secondo le modalità e con le frequenze previste dal Regolamento, dallo statuto e dalla documentazione d'offerta dell'OICR. Di richiedere al soggetto gestore, la possibilità di decidere di effettuare rimborsi in via anticipata. Di richiedere il rimborso del loro investimento senza specifiche modalità e frequenze.

2440 Ai sensi dell'art. 122 del t.u.f., nelle società con azioni quotate e nelle società che le controllano, i patti parasociali, in qualunque forma stipulati ed aventi ad oggetto l'esercizio del diritto di voto, il trasferimento delle relative azioni, l'acquisto delle stesse o l'esercizio di influenza dominante devono essere comunicati all'organismo di controllo entro quanti giorni dalla stipulazione?

15 giorni. 5 giorni. 7 giorni. 10 giorni.

2489 Costituisce raccolta del risparmio:

L'attività di acquisizione di fondi con obbligo di rimborso, solo sotto forma di depositi. L'attività di acquisizione di fondi con obbligo di rimborso, sia sotto forma di depositi sia sotto altra forma. L'attività di acquisizione di fondi. L'attività di acquisizione di fondi senza obbligo di rimborso, sia sotto forma di depositi sia sotto altra forma.

2361 Quali sono le caratteristiche principali delle Società di investimento semplice (SIS)?

Un patrimonio illimitato e possibilità di investire in qualunque tipologia. Un patrimonio non superiore ai 25 milioni di euro e possibilità di investimento limitata alle piccole e medie imprese in fase di start up o di avvio dell'attività. Un patrimonio non superiore ai 10 milioni di euro e possibilità di investire in piccole e medie imprese in qualunque fase della loro attività. Un patrimonio non superiore ai 15 milioni di euro e la possibilità di investire solo in piccole imprese in fase di avvio dell'attività.

2410 L'ESMA (European Security and Markets Authority) è:

Autorità europea che ha il compito di decidere se una banca sia in dissesto o a rischio di dissesto. Un organismo dell'Unione Europea che si occupa della regolamentazione del mercato finanziario dell'eurozona. Autorità europea delle assicurazioni e delle pensioni aziendali e professionali. Un'autorità indipendente che opera per assicurare un livello di regolamentazione e di vigilanza prudenziale efficace e uniforme nel settore bancario europeo.

2459 I mercati regolamentati sono iscritti, come prescritto dal comma 2 dell'art. 64-quater del d. lgs. n. 58/1998 t.u.f.:

Dalla Consob e dalla Banca d'Italia in uno specifico albo. Dalla Consob in uno specifico albo. Dal Ministero dell'economia e delle finanze in un albo. Dalla Banca d'Italia in uno specifico albo.

2331 In merito alla modifica unilaterale delle condizioni contrattuali, l'art.118 del testo unico bancario sancisce che:

Deve essere comunicata al cliente con un preavviso minimo di quindici giorni in forma scritta accettato dal cliente. Deve essere comunicata espressamente al cliente con un preavviso minimo di due mesi, in forma scritta o mediante altro supporto durevole preventivamente accettato dal cliente. Non vige alcun obbligo di comunicazione in merito alle modifiche contrattuali. Deve essere comunicata al cliente con un preavviso minimo di due giorni, in forma scritta.

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