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Quiz Concorso Segretari comunali e provinciali
MATERIA: DIRITTO FINANZIARIO
Quesiti Risposta Multipla
2510 Il Collegio dell'Arbitro per le Controversie Finanziarie (ACF) è composto da:
5 membri.
Il numero varia ogni anno.
6 membri.
8 membri.
2478 Ai sensi dell'art. 150 del t.u.f., secondo le modalità stabilite dallo statuto aziendale, gli amministratori hanno l'obbligo di riferire al collegio sindacale, sull'attività svolta e sulle operazioni di maggior rilievo economico, finanziario e patrimoniale effettuate dalla società e dalle società controllate, con una periodicità di:
Tre mesi.
Un mese.
Due mesi.
Sei mesi.
2446 In base all'articolo 136 del Testo Unico della Finanza che cosa si intende per "delega di voto"?
Conferimento della rappresentanza per l'esercizio del voto nelle assemblee.
Richiesta di conferimento di deleghe di voto rivolta a una sola persona.
Conferimento di deleghe di voto rivolta a più di trecento azionisti su specifiche proposte di voto ovvero accompagnata da raccomandazioni.
Conferimento in capo ad un soggetto che assume una obbligazione di compiere uno o più atti giuridici per conto di un altro soggetto.
2414 Secondo il Testo Unico della Finanza un OICR è:
Un organismo istituito per la prestazione del servizio di gestione collettiva del risparmio, il cui patrimonio è raccolto tra una pluralità di investitori mediante l'emissione e l'offerta di quote o azioni, gestito nell'interesse degli investitori e in autonomia dai medesimi, nonché investito in strumenti finanziari, crediti partecipazioni o altri bene mobili o immobili, in base ad una politica di investimento predeterminata.
Un investimento operato senza alcuna politica di investimento predeterminata.
L'esclusiva raccolta del patrimonio tra una pluralità di investitori mediante l'emissione e l'offerta di quote o azioni.
Sistema di gestione del patrimonio collettivo personalizzato in considerazione degli interessi degli investitori e l'autonomia degli stessi.
2382 Con l'espressione "vigilanza prudenziale" si intende l'insieme di:
Regole oggettive rivolte agli intermediari finanziari al fine di garantire l'efficienza e la sana e prudente gestione.
Ispezioni che hanno lo scopo di raccogliere informazioni sugli intermediari finanziari.
Ispezioni sulla struttura del settore finanziario.
Strumenti realizzati per arginare le situazioni di crisi.
2350 Ai sensi dell'art. 123, co. 2, del t.u.f. i patti parasociali possono essere stipulati anche a tempo indeterminato, in questo caso ciascun contraente ha diritto di recedere con un preavviso di:
6 mesi.
12 mesi.
9 mesi.
3 mesi.
2318 L'art. 18, d.lgs. n. 231/2007 fa espresso richiamo agli "obblighi di adeguata verifica della clientela", ciò in cosa si sostanzia?
Obbligo di identificare il cliente, accertandone l'identità mediante documenti, dati o informazioni ottenuti da una fonte affidabile e indipendente. Tale accertamento riguarda sia il cliente in sé, sia l'eventuale titolare effettivo.
Adeguata verifica della propria clientela attraverso l'utilizzo di sistemi informatici.
Obbligo di identificare il cliente, mediante documenti dallo stesso forniti e l'accertamento riguarda esclusivamente il cliente in sé e non anche l'eventuale titolare effettivo.
Obbligo di profilatura del cliente, al fine di determinare il profilo di rischio e gli obiettivi di investimento.
2495 Per le OPA, la prima fase del procedimento di offerta è incentrata sulla trasmissione di due documenti: "la comunicazione" e il "documento di offerta". A quale Autorità vengono trasmessi detti documenti?
Alla Consob.
Alla Banca d'Italia.
Alla Consob e alla Banca d'Italia.
Alla banca emittente.
2463 La disciplina dettata dal t.u.f. in materia di acquisizione o cessione delle partecipazioni nella SIM risponde all'esigenza di valutare le opportunità delle operazioni che apportano modifiche agli assetti proprietari dell'ente e che, in quanto partecipazioni qualificate, possono incidere sulla sana e prudente gestione. In particolare la normativa prevede che chiunque intenda acquistare o vendere, in maniera diretta o indiretta una partecipazione che attribuisca una quota dei diritti di voto o del capitale almeno pari al 10% debba darne comunicazione a chi?
Alla Banca d'Italia.
Al Ministero dell'Economia e delle Finanze.
Alla Consob.
Alla Consob con parere della Banca d'Italia.
2431 Per quanto riguarda l'informazione episodica, sono previsti specifici obblighi informativi finalizzati a rendere pubblica, mediante deposito presso la sede sociale dell'emittente e presso il gestore di mercato, di quale documentazione?
Della documentazione prevista dal codice civile in materia di operazioni di fusione e scissione, oltre ad altre informazioni in merito ad operazioni di finanza straordinaria quali: acquisizioni, cessioni, modifiche dello statuto, emissione di obbligazioni e acquisto o alienazione di azioni proprie.
Esclusivamente la documentazione inerente ad operazioni di fusione, scissione ed acquisizione.
Copia del bilancio, relazione sulla gestione, relazione del collegio sindacale, relazione contenente il giudizio della società di revisione e se redatto il bilancio consolidato.
La documentazione riguardante le operazioni di finanza straordinaria quali: acquisizioni, cessioni, emissioni di obbligazioni e acquisto o alienazione di azioni proprie.
