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Quiz Concorso Segretari comunali e provinciali

MATERIA: DIRITTO FINANZIARIO

Quesiti Risposta Multipla

2465 La SGR può stabilire succursali in Stati non UE a seguito dell'autorizzazione della Banca d'Italia, nel rispetto delle disposizioni vigenti nel paese ospitante. Qual è il termine entro il quale, a seguito della richiesta inoltrata dalle SGR, Banca d'Italia deve rilasciare l'autorizzazione?

120 giorni. 30 giorni. 90 giorni. 60 giorni.

2401 L'autorizzazione all'attività bancaria di cui all'art. 14 t.u.b abilita le banche anche all'esercizio dei servizi e delle attività di investimento?

Si, ma deve essere indicato nell'autorizzazione che abilita l'esercizio all'attività bancaria. No, deve essere autorizzata dal Ministro dell'Economia e delle Finanze. No, la banca necessita allo scopo una diversa e specifica autorizzazione. Si.

2337 A quale organo compete la vigilanza sull'Organismo?

Alla Consob, attraverso la vigilanza regolamentare, informativa e ispettiva. Al Ministro dell'Economia e delle Finanze. Alla Banca d'Italia, secondo modalità dalla stessa stabilite, improntate a criteri di proporzionalità ed economicità dell'azione di controllo e con la finalità di verificare l'adeguatezza delle procedure interne adottate dall'Organismo per lo svolgimento dei compiti a questo affidati. Al Sevif.

2450 Quale, tra le seguenti opzioni indicate, non rientra tra le vigenti sottoclassi di crediti deteriorati?

Inadempienze probabili. Crediti in bonis. Sofferenze. Esposizioni scadute e/o sconfinanti.

2386 Con il Regolamento (UE) N. 513/2011 è stato rinnovato il regime di registrazione e di vigilanza permanente sulle agenzie di rating operanti sul territorio europeo. A quale autorità sono stati affidati in via esclusiva i poteri di super visione?

Banca Centrale Europea. A (European D Banking Authority). ESMA (European Security and Markets Authority). Il Meccanismo di vigilanza unico.

2322 Cosa si intende con la locuzione soft law?

Norme aventi efficacia vincolante nei confronti dei destinatari. Regole rigide, che ripetono il tradizionale schema delle fonti. Norme prive di efficacia vincolante diretta. Atti aventi forza giuridica vincolante.

2499 L'ordinamento prevede un apposito albo dei gruppi bancari?

No. Si, ma esclusivamente per le banche di credito cooperativo. Si. Si, ma esclusivamente per le banche popolari.

2435 Qualora le SIM intendano rinunciare all'autorizzazione all'esercizio di uno o più servizi o attività di investimento devono presentare un'apposita istanza di decadenza alla Consob, la quale, sentita la Banca d'Italia, entro quale termine dovrà deliberare?

150 giorni. 90 giorni. 120 giorni. 180 giorni.

2371 L'autorizzazione all'esercizio dell'attività bancaria viene negata quando:

Venga presentato un programma concernente l'attività iniziale, unitamente all'atto costitutivo e allo statuto. Non sussistano, tra la banca o i soggetti del gruppo di appartenenza e altri soggetti, stretti legami che ostacolino l'effettivo esercizio delle funzioni di vigilanza. Non risulti garantita la sana e prudente gestione del nuovo organismo. L'impresa bancaria adotta la forma di società per azioni o di società cooperativa per azioni a responsabilità limitata.

2484 Che cos'è la direttiva MIFID?

È una direttiva che si applica ai gestori di fondi di investimento che gestiscono e/o commercializzano fondi di investimento alternativi ("FIA"), ossia fondi di investimento diversi dai fondi UCITS, nell'Unione Europea fissando regole comuni in materia di autorizzazione, funzionamento e trasparenza. È una direttiva europea inerente alla gestione individuale di portafogli. È una direttiva europea a tutela degli investitori, che impone agli intermediari (in particolare banche e imprese di investimento) e ai consulenti finanziari di fornire una serie di informazioni ai propri clienti prima di effettuare operazioni di investimento, al fine di renderli consapevoli delle condizioni e delle modalità di svolgimento del loro rapporto con l'intermediario. È una direttiva europea concernente le imposte indirette sulla raccolta dei capitali volta a rimuovere alcuni fattori di ostacolo alla libera circolazione nel mercato interno.

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