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Quiz Concorso Segretari comunali e provinciali

MATERIA: DIRITTO FINANZIARIO

Quesiti Risposta Multipla

2382 Con l'espressione "vigilanza prudenziale" si intende l'insieme di:

Regole oggettive rivolte agli intermediari finanziari al fine di garantire l'efficienza e la sana e prudente gestione. Ispezioni sulla struttura del settore finanziario. Ispezioni che hanno lo scopo di raccogliere informazioni sugli intermediari finanziari. Strumenti realizzati per arginare le situazioni di crisi.

2318 L'art. 18, d.lgs. n. 231/2007 fa espresso richiamo agli "obblighi di adeguata verifica della clientela", ciò in cosa si sostanzia?

Obbligo di identificare il cliente, accertandone l'identità mediante documenti, dati o informazioni ottenuti da una fonte affidabile e indipendente. Tale accertamento riguarda sia il cliente in sé, sia l'eventuale titolare effettivo. Obbligo di identificare il cliente, mediante documenti dallo stesso forniti e l'accertamento riguarda esclusivamente il cliente in sé e non anche l'eventuale titolare effettivo. Adeguata verifica della propria clientela attraverso l'utilizzo di sistemi informatici. Obbligo di profilatura del cliente, al fine di determinare il profilo di rischio e gli obiettivi di investimento.

2495 Per le OPA, la prima fase del procedimento di offerta è incentrata sulla trasmissione di due documenti: "la comunicazione" e il "documento di offerta". A quale Autorità vengono trasmessi detti documenti?

Alla Consob. Alla Consob e alla Banca d'Italia. Alla Banca d'Italia. Alla banca emittente.

2431 Per quanto riguarda l'informazione episodica, sono previsti specifici obblighi informativi finalizzati a rendere pubblica, mediante deposito presso la sede sociale dell'emittente e presso il gestore di mercato, di quale documentazione?

Della documentazione prevista dal codice civile in materia di operazioni di fusione e scissione, oltre ad altre informazioni in merito ad operazioni di finanza straordinaria quali: acquisizioni, cessioni, modifiche dello statuto, emissione di obbligazioni e acquisto o alienazione di azioni proprie. Copia del bilancio, relazione sulla gestione, relazione del collegio sindacale, relazione contenente il giudizio della società di revisione e se redatto il bilancio consolidato. Esclusivamente la documentazione inerente ad operazioni di fusione, scissione ed acquisizione. La documentazione riguardante le operazioni di finanza straordinaria quali: acquisizioni, cessioni, emissioni di obbligazioni e acquisto o alienazione di azioni proprie.

2367 Quali tra i seguenti soggetti non rientra tra i principali operatori del mercato dei cambi?

Gli investitori istituzionali. Le aziende. Le banche. Gli investitori nazionali.

2480 Ai sensi dell'articolo 10 del Testo Unico Bancario (TUB, D. Lgs. 1 settembre 1993, n. 385) in cosa consiste l'attività bancaria?

Esercizio congiunto tra la raccolta del risparmio tra il pubblico e l'erogazione del credito. Esercizio di attività che possono essere svolte da una banca. Raccolta del risparmio tra il pubblico, in quanto i finanziamenti possono essere concessi da altri intermediari finanziari. Attività autorizzate esclusivamente dalla Banca d'Italia.

2416 L'art. 123, co.1, del t.u.f. stabilisce che i patti parasociali, se a tempo determinato, non possono avere una durata superiore a:

3 anni. 5 anni. 2 anni. 10 anni.

2352 L'esercizio della direzione e coordinamento della capogruppo sulle società del gruppo è disciplinato dal contratto dal contratto di coesione, tale strumento cosa assicura?

L'esistenza di una situazione di controllo per come definito dai principi contabili internazionali adottati dall'Unione europea, individua i poteri assegnati alla capogruppo, i criteri di compensazione e l'equilibrio nella distribuzione dei vantaggi derivanti dalla attività comune. Il regolare comportamento futuro che dovrà essere osservato durante la vita della società o, comunque, in occasione dell'esercizio di taluni diritti derivanti dalle partecipazioni detenute. La costituzione di un rapporto giuridico patrimoniale. La ricerca di una soluzione, allorché la situazione critica dell'organismo bancario si presenti in uno stadio, nel quale emergono irregolarità o perdite di entità rilevante attraverso la sostituzione autoritativa degli organi di amministrazione e controllo delle società del gruppo.

2465 La SGR può stabilire succursali in Stati non UE a seguito dell'autorizzazione della Banca d'Italia, nel rispetto delle disposizioni vigenti nel paese ospitante. Qual è il termine entro il quale, a seguito della richiesta inoltrata dalle SGR, Banca d'Italia deve rilasciare l'autorizzazione?

90 giorni. 120 giorni. 60 giorni. 30 giorni.

2401 L'autorizzazione all'attività bancaria di cui all'art. 14 t.u.b abilita le banche anche all'esercizio dei servizi e delle attività di investimento?

No, la banca necessita allo scopo una diversa e specifica autorizzazione. Si, ma deve essere indicato nell'autorizzazione che abilita l'esercizio all'attività bancaria. Si. No, deve essere autorizzata dal Ministro dell'Economia e delle Finanze.

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