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Quiz Concorso Segretari comunali e provinciali

MATERIA: DIRITTO FINANZIARIO

Quesiti Risposta Multipla

2318 L'art. 18, d.lgs. n. 231/2007 fa espresso richiamo agli "obblighi di adeguata verifica della clientela", ciò in cosa si sostanzia?

Obbligo di identificare il cliente, mediante documenti dallo stesso forniti e l'accertamento riguarda esclusivamente il cliente in sé e non anche l'eventuale titolare effettivo. Obbligo di profilatura del cliente, al fine di determinare il profilo di rischio e gli obiettivi di investimento. Obbligo di identificare il cliente, accertandone l'identità mediante documenti, dati o informazioni ottenuti da una fonte affidabile e indipendente. Tale accertamento riguarda sia il cliente in sé, sia l'eventuale titolare effettivo. Adeguata verifica della propria clientela attraverso l'utilizzo di sistemi informatici.

2511 Da chi sono determinati i requisiti di onorabilità dei titolari di partecipazioni nelle società di gestione del risparmio?

Dal Ministero dell'Economia. Con regolamento adottato da Banca d'Italia sentita la Consob. Dal Ministero dell'Economia e delle Finanze con regolamento adottato sentite Banca d'Italia e la Consob. Dal Ministero dell'Economia e delle Finanze con regolamento adottato sentita la Banca d'Italia.

2495 Per le OPA, la prima fase del procedimento di offerta è incentrata sulla trasmissione di due documenti: "la comunicazione" e il "documento di offerta". A quale Autorità vengono trasmessi detti documenti?

Alla Consob. Alla Banca d'Italia. Alla Consob e alla Banca d'Italia. Alla banca emittente.

2479 È soggetta ad autorizzazione preventiva l'acquisizione a qualsiasi titolo in una banca di partecipazioni che comportano il controllo o la possibilità di esercitare un'influenza notevole sulla banca stessa o che attribuiscono una quota dei diritti di voto o del capitale almeno pari:

Al 10 per cento, tenuto conto delle azioni o quote già possedute. Al 20 per cento, tenuto conto delle azioni già possedute. Al 15 per cento, tenuto conto delle azioni o quote già possedute. Al 25 per cento, tenuto conto delle azioni già possedute.

2463 La disciplina dettata dal t.u.f. in materia di acquisizione o cessione delle partecipazioni nella SIM risponde all'esigenza di valutare le opportunità delle operazioni che apportano modifiche agli assetti proprietari dell'ente e che, in quanto partecipazioni qualificate, possono incidere sulla sana e prudente gestione. In particolare la normativa prevede che chiunque intenda acquistare o vendere, in maniera diretta o indiretta una partecipazione che attribuisca una quota dei diritti di voto o del capitale almeno pari al 10% debba darne comunicazione a chi?

Alla Banca d'Italia. Al Ministero dell'Economia e delle Finanze. Alla Consob. Alla Consob con parere della Banca d'Italia.

2447 Durante il periodo di adesione ad un'OPA è possibile effettuare delle modifiche all'offerta iniziale?

Si. Si, solo in aumento. No. Si, è possibile solo ritirare l'offerta.

2431 Per quanto riguarda l'informazione episodica, sono previsti specifici obblighi informativi finalizzati a rendere pubblica, mediante deposito presso la sede sociale dell'emittente e presso il gestore di mercato, di quale documentazione?

Esclusivamente la documentazione inerente ad operazioni di fusione, scissione ed acquisizione. Copia del bilancio, relazione sulla gestione, relazione del collegio sindacale, relazione contenente il giudizio della società di revisione e se redatto il bilancio consolidato. La documentazione riguardante le operazioni di finanza straordinaria quali: acquisizioni, cessioni, emissioni di obbligazioni e acquisto o alienazione di azioni proprie. Della documentazione prevista dal codice civile in materia di operazioni di fusione e scissione, oltre ad altre informazioni in merito ad operazioni di finanza straordinaria quali: acquisizioni, cessioni, modifiche dello statuto, emissione di obbligazioni e acquisto o alienazione di azioni proprie.

2415 Sono legittimate, la Banca d'Italia e la Consob, a richiedere alle autorità competenti di uno Stato dell'Unione europea di effettuare accertamenti presso succursali di Sgr, Sim e di banche stabilite sul territorio del predetto Stato?

No. Solo la Consob, con riferimento alle sole Sim e Sgr. Si. Solo la Banca d'Italia.

2399 La gestione collettiva è una forma di gestione spersonalizzata, svolta in via uniforme per tutti i partecipanti dell'organismo di investimento collettivo del risparmio (OICR), ed è condotta:

In autonomia dal al singolo investitore rispetto al gestore. In base ad una politica di investimento predeterminata dall'investitore. In autonomia dal gestore rispetto al singolo investitore. In autonomia dal singolo investitore mediante l'investimento in strumenti finanziari.

2383 Le disposizioni del t.u.f. e quelle regolamentari dispongono tre tipologie di informazioni societaria, quali tra queste non rientra nella normativa?

Informazione continua. Informazione episodica. Informazione puntuale. Informazione periodica.

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