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Quiz Concorso Segretari comunali e provinciali
MATERIA: DIRITTO FINANZIARIO
Quesiti Risposta Multipla
2458 L'art. 120, co. 2, del t.u.f. disciplina gli obblighi di comunicazione delle partecipazioni rilevanti. La norma stabilisce che tutti coloro che partecipano al capitale di una società emittente azioni quotate, rientrante nei requisiti dimensionali delle PMI, avente l'Italia come Stato membro d'origine, devono dare comunicazione alla società partecipata e alla Consob qualora la partecipazione sia uguale o superiore al:
3%.
5%.
15%.
10%.
2330 Quali tra queste alternative non rientra nella fattispecie di abuso di informazioni privilegiate o insider trading? Chiunque essendo in possesso di informazioni privilegiate in ragione della sua qualità di membro di organi di amministrazione, direzione o controllo dell'emittente, della partecipazione al capitale dell'emittente, o dell'esercizio di un'attività lavorativa, di una professione o di una funzione:
Raccomanda o induce altri, sulla base di esse, al compimento di taluna delle operazioni indicate alla lettera b.
Non acquista, non vende e non compie altre operazioni, direttamente o indirettamente, per conto proprio o per conto di terzi, su strumenti finanziari per trarne un profitto utilizzando le informazioni di cui dispone.
Comunica tali informazioni ad altri, al di fuori del normale esercizio del lavoro, della professione, della funzione o dell'ufficio o di un sondaggio di mercato.
Acquista vende o compie altre operazioni, direttamente o indirettamente, per conto proprio o per conto di terzi, su strumenti finanziari utilizzando le informazioni medesime.
2507 Con riguardo alle regole di comportamento e diritto di voto, ai sensi dell'articolo 35-decies del d. lgs. n. 58/1998 t.u.f., le Sgr che gestiscono i propri patrimoni:
Non sono tenute a disporre di risorse e procedure atte ad assicurare l'efficiente svolgimento dei servizi.
Operano con diligenza, correttezza e trasparenza nell'interesse degli Oicr gestiti, dei relativi partecipanti e dell'integrità del mercato in modo tale da ridurre al minimo il rischio di conflitti di interesse anche tra i patrimoni gestiti e, in caso di situazioni di conflitto, agiscono in modo da assicurare comunque un equo trattamento degli Oicr gestiti; dispongono di adeguate risorse e procedure idonee ad assicurare l'efficiente svolgimento dei servizi; assicurano la parità di trattamento nei confronti di tutti i partecipanti a uno stesso Oicr.
Operano con diligenza, correttezza e trasparenza nell'interesse degli Oicr gestiti.
Operano in modo da assicurare esclusivamente un equo trattamento degli Oicr gestiti disponendo adeguate risorse e procedure idonee ad assicurare l'efficiente svolgimento dei servizi.
2379 Nel novero degli operatori che producono e divulgano informativa derivata, oltre alle agenzie di rating sono entrati a far parte anche i proxy advisor. Questi ultimi, nello specifico, quale tipo di attività forniscono?
Consulenza di vario genere agli investitori.
Analisi e Raccomandazioni sul voto che gli investitori sono chiamati ad esprimere nelle assemblee delle società quotate da essi partecipate.
Coordinamento delle agenzie di rating.
Valuta la solvibilità di un soggetto e a tal fine attribuisce un giudizio circa la capacità della stessa di generare le risorse necessarie a far fronte agli impegni presi nei confronti dei creditori.
2428 Il rapporto che lega l'investitore alla società di gestione ha natura contrattuale; il suo contenuto è stabilito da cosa?
Non è regolato da nessun documento.
Dal Regolamento del fondo.
Da un Protocollo.
Dallo Statuto del fondo.
2477 L'ammissione degli operatori alle negoziazioni, che avviene a domanda, è subordinata a un accertamento che viene effettuato dalla Borsa Italiana sulla base di criteri oggettivi. Quale dei seguenti non rientra tra i requisiti che dovranno sussistere in via continuativa per essere ammessi alle negoziazioni all'interno della Borsa valori in Italia?
Sufficiente numero di addetti con adeguata qualificazione professionale in relazione alla tipologia di attività svolte, nonché al numero e alla tipologia di collegamenti con i mercati.
Adeguate procedure di sicurezza sul lavoro per garantire l'incolumità degli addetti.
Adeguate procedure interne e di controllo dell'attività di negoziazione.
Adeguate procedure di compensazione a garanzia nonché di liquidazione.
2349 Ai sensi dell'art. 34, co. 4, del t.u.f., le operazioni di fusione o di scissione delle SGR devono essere autorizzate:
Dalla Consob, previa autorizzazione del Ministero dell'Economia e delle Finanze.
Solo dalla Banca d'Italia.
Dalla Banca d'Italia, sentita la Consob.
Banca d'Italia, sentito il Ministero dell'Economia e delle Finanze.
2398 Per quanto riguarda la disciplina inerente all'offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita chi è, ai sensi dell'art. 93-bis t.u.f., il "responsabile del collocamento"?
Il soggetto che propone l'investimento.
Esclusivamente il coordinatore del collocamento.
Il soggetto che organizza e costituisce il consorzio di collocamento, il coordinatore del collocamento o il collocatore unico.
Alternativamente tra il coordinatore del collocamento o il collocatore unico.
2447 Durante il periodo di adesione ad un'OPA è possibile effettuare delle modifiche all'offerta iniziale?
No.
Si, è possibile solo ritirare l'offerta.
Si.
Si, solo in aumento.
2319 Che cosa si intende per "patrimonio di vigilanza"?
La consistenza del patrimonio di proprietà dell'impresa.
Le passività subordinate.
Capitale che ogni banca deve detenere per soddisfare i requisiti di vigilanza prudenziale.
L'intero capitale versato.
